下面是小编为大家整理的2022监事会专项监督检查报告【优秀范文】,供大家参考。希望对大家写作有帮助!
监事会专项监督检查报告6篇
【篇一】监事会专项监督检查报告
公司监事会情况自查报告
各位监事：
我受监事会委托，向大会作XX年度***公司监事会工作报告，请予以审议。
一、对公司XX年度经营管理行为和业绩的基本评价
XX年***公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了XX年历次董事会会议，并认为：董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。XX年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。
二、监事会会议情况
在XX年里，公司监事会共召开了**次会议，各次会议情况及决议内容如下：
1、XX年1月**日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《***有限责公司XX年度监事会工作报告》、《****有限责任公司XX年度财务决算报告》、《***有限责任公司XX年度报告》和《***有限责任公司XX年度报告摘要》;
2、XX年8月9日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《****有限公司XX年半年度报告》和《****有限公司XX年半年度报告摘要》。
三、监事会对XX年度有关事项的监督意见
1、公司募集资金及使用情况：在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的要求进行。
公司于200**年**月通过首次发行募集资金净额为****元，以前年度已投入募集资金项目的金额为****元，本年度投入募集资金项目的金额为****元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为****元，实际余额为****元，实际余额与应存余额差异****元，原因系：(1)以自有资金投入募集资金项目****元，尚未用募集资金补回流动资金;(2)募集资金存储专户银行存款利息收入****元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。
2、检查公司财务情况：
XX年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。
3、关于关联交易：
(1)公司与****公司签订的《****转让协议》，公司向****开发有限责任公司购买****设备，转让价款**万元，该项交易定价公平、合理。
(2)公司与****有限责任公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租****有限责任公司拥有的**大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。
(3)公司与****有限公司签订的两份委托进口协议，委托****有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为**元和**元，需支付的代理手费****元和****元，本期支付预付款****元。公司子公司***有限公司与****有限公司签订的委托进口代理协议，委托****有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向****有限公司支付预付款****元，其中包括100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。
(4)根据公司与****投资有限公司签订的水电服务协议,****投资有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费**元。报告期内****投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款****元。
4、公司对外担保及股权、资产置换情况
XX年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
以上报告，请予以审议。
****有限责任公司
监事会召集人:****
时间：**
仅供参考
【篇二】监事会专项监督检查报告
浅谈监事会的监督与服务职能
在市委、市政府和市政府国资委的正确领导下，在市政府国有企业监事会工作办公室的有力指导下，市政府国有企业第二监事会在所监管单位的积极配合下，围绕国资委国资监管、深化国企改革的中心工作，抓住国有资产出资人这条主线、围绕监督与服务并举的总体要求，坚持以制度建设为抓手，立足完善企业的法人治理结构，以创新监督方式为突破口，积极探索和不断完善监事会工作模式，履行监督职责，妥善处理监督与服务的关系，为加强国有资产监管，维护出资人权益，促进企业改革发展发挥了积极作用。我们通过不断的学习和实践，从思想上转变观念，行动上转换角色，主动适应企业改革发展新形势的要求，使国有企业外派监事会工作在企业全面深入有效的展开。实践中我们对监事会工作中监督与服务的关系有了进一步的认识。
一、监督是监事会工作的坚实基础
监事会是股份制公司法定的必备监督机关，是现代企业制度下对董事会和行政管理系统行使监督的内部组织机构，而外派监事会制度是符合我国国情的行之有效的国有企业监督制度。因而兰州市国有企业监事会成立之初就被新华网誉为‘国资管理的“保险锁” ’。这就说明监事会的工作重点就是监督。兰州市国有企业监事会成立至今我们也一直都在探索监事会监督从单纯监督向监督与服务并重转变，从财务监督为主向财务监督的制度监督和风险防范并重转变，从事后监督向事中与事前监督相结合方向转变，从防止企业违规违纪向促进企业发展转变，以及如何提高监事会监督的时效性、权威性、有效性和灵敏性。因而“监督”始终是监事会工作的重中之重。我们具体的做法：
（一）经常深入企业，做好监督检查工作。年初，市国有企业第二监事会对兰州中石油昆仑燃气有限公司、兰州粮油有限公司、兰州华瑞德房地产开发有限责任公司、兰州市土门墩粮食储备库有限公司、兰州市西固粮库有限公司、兰州市小西坪国家粮食储备库有限公司进行了2010年度的监督检查工作，完成监督检查报告8份，完成半年度监督检查报告4份。
（二）大力推进日常监督、专项检查和年度集中检查的有机结合，对监管企业实施当期监督。第二监事会紧密结合监督检查工作实际，及时了解掌握和跟踪企业重要经营管理活动及重大异常变动情况，关注企业持续发展能力和潜在风险，在工作中逐步形成了实时动态的监督机制；
监事会通过采取与企业领导班子、中层干部和业务人员进行谈话，查阅报表资料等形式，了解掌握企业的资产、人员、国企改革与发展的基本情况，发现企业会计报表重要项目增减变动及重大异常变化，把握企业经营管理和改革发展动态。
（三）积极开展工作，确保监事会在监管企业的参会权、知情权和检查权。2011年以来，第二监事会要求监管企业在召开股东会、董事会、经营分析会及招标会议前，均要以书面的形式将会议时间、内容等报监事会备案；
同时督促企业不断完善配合监事会监督的工作制度和工作流程，健立健全、修改完善企业各项规章制度。截止2011年10月25日，第二监事参加企业股东会、董事会、经济分析会、月例会、周例会、物资采购招标会、各类专题会议等共计120余次，听取企业负责人专题工作汇报30余次，落实了监事会在企业的参会权、知情权。
（四）整合监督资源，形成有效的监督合力。实践中我们尝试着在监管企业以监事会监督为主体，建立起联动机制，如在兰州中石油昆仑燃气有限公司监事会与企业内部审计、纪检、监察、法律、财务、投资管理部门建立了日常工作联系，借助企业内部监督力量，充分发挥职工监事的作用。在日常工作中各部门达到了信息共享、齐抓共管、多向进入的目的，拓展了监事会与企业沟通的渠道，延伸了监督触角，促进了监督资源的整合，发挥了内部监督优势，形成了监督合力，使纪检监察工作有了很好的抓手，同时监事会通过与国资委各职能处室进行有效沟通，积极配合国资委业务处室的工作，经常性地对企业存在的有关问题与委职能处室交换意见，从而变各自监督为联合监督，形成有效的监督合力。今年9月，第二监事会会同国资委考核分配处调研了9户所监管企业，调研的重点一是结合年薪制考核了解企业目标责任书完成情况；
二是对兰州焦家湾粮库、兰州西固粮库有限公司、兰州昌盛植物油有限公司三户符合条件的企业作“困难企业认定”的前期摸底工作；
三是与企业财务部门协商工效挂钩的有关事项。
二、服务是监事会工作的重要形式
通过三年多监事会工作实践，我们逐步认识到，监事会工作的另一个重要的方面就在于正确处理好监督与服务的关系。监事会监督与服务是制约与支持、手段和目的、过程与目标、相辅相成的辩证关系。监督与服务就是在监督中服务，在服务中监督，没有监督就没有服务，没有服务就没有监督，是监事会工作职能的两个重要方面。
第二监事会派驻企业以来通过转变理念、积极实践，不断完善监督与服务相结合的工作模式，在抓好监督检查的同时，根据派驻企业特点，不断探索和完善服务企业的途径与方法。
（一）帮助企业理清改革发展思路。根据兰州市国资委“继续深化企业改革，进一步探索多种形式的国有资本退出机制”的总体要求，2011年年初在国资委主任李天亮带领下，第二监事会配合委机关业务处室，对我们所监管的兰州中石油昆仑燃气有限公司、兰州华瑞德房地产开发有限公司以及粮食系统企业兰州粮油有限公司、兰州粮油连锁有限公司、兰州土门墩粮食储备库有限公司、兰州西固粮库有限公司、兰州小西坪国家粮食储备库有限公司和兰州昌盛植物油有限公司进行实地调研，在调查研究的基础上，帮助企业分析自身的优势及不足之所在，逐步理清发展思路，并按照国资委“一企一策”的要求，对粮食系统企业如何继续深化企业改革有了初步的要求和设想。在兰州华瑞德房地产开发有限公司和兰州粮油连锁有限公司减持国有股直至退出国有序列、兰州粮油有限公司减持国有股至10%的各项改制程序的准备过程中，国有企业第二监事会积极参与其中，积极配合国资委有关处室在清产核资、审计评估、方案论证、职工安置、股东会议的召开等方面帮助协调沟通，完善了企业的各项改制程序，化解了企业在改制中存在的一些遗留问题，得到了企业和职工的好评。
（二）增强企业防范经营风险意识。督促企业加强风险管理、强化风险意识始终是监事会的职责之所在。防范风险的前提是认识风险，认识风险的归宿是企业的自我约束。第二监事会在企业一贯强调科学决策的重要性和严格加强风险管理的必要性。科学决策首先要保障畅通的信息渠道，科学的风险预测，周密的风险策划和必要的风险控制。只有不断地总结经验教训，善于分析、找出差距、修正失误，才能为提高企业的风险防范能力，保证其健康安全高效的运行奠定基础。在兰州昌盛植物油“出城入园新厂建设”过程中，监事会通过几次现场调研，多次与企业就新厂选址、建设资金使用的合理性以及新厂建成后将面临的流动资金匮乏、厂区远离原料产区和产成品销区等方面的问题与公司主管部门和企业主要负责人交换意见，为减少损失、降低风险，最终明确了“停建缓建、招商引资、灵活经营”这一新的工作思路，得到了市政府、市国资委及企业行业主管部门的认可。
（三）促进企业健全内部控制机制。外部的监督，能够强化企业内部控制，形成督促企业的外在动力。第二监事会对企业原先没有内控制度或原有内控度已不能适应公司制企业发展要求的兰州粮油有限公司、兰州土门墩粮库、兰州军粮供应服务中心等企业，监事会帮助企业逐步完善了公司的内部管理制度和管理办法，并逐步完善了“三会一层” （即股东会、董事会、监事会和经营层）的议事规则，并建立起与监事会联系的工作机制；
对内控制度相对完善的兰州中石油昆仑燃气有限公司，监事会督促企业对公司的规章制度定期修订、完善并监督执行。公司近年来先后出台了《监事会参与企业重大事项监督办法》、《兰州燃气化工集团有限公司监事会参与企业重大事项监督办法（暂行）》，该《办法》六章十六条，从监事会职权、监事会信息沟通、强化与内审部门工作联系、监事会参与公司重大决策、重要人事任免、重大项目安排、大额度资金调动和使用的监督等四个方面将监事会参与公司重大事项制度化、规范化；
公司与中石油昆仑燃气合资经营后，兰州昆仑燃气的各项规章制度与中石油昆仑燃气逐步进行了对接，按照更高的标准和制度来约束企业的经营行为。通过完善规章制度，使企业在增强自我约束能力、严格自律的同时，形成了一种互相制约、权责明确、管理科学、运作有序、监督有效的内部控制和自律格局，使每一个企业都成为自觉贯彻执行党的路线方针政策，自觉遵守国家法律、法令、法规，从源头上防范和消除经营活动过程中的违法违规行为，促进企业遵纪守法和廉洁自律，维护国有资产安全；
健全内部控制和自我约束机制，从根本上、机制上解决问题。
（四）帮助企业化解矛盾排忧解难。监事会在认真履行职责、严格实施监督的同时，主动出面为企业协调服务，切实做到监督与服务并举。在不干预、不参与企业经营决策和经营管理活动的前提下，充分发挥自身信息资源优势，为企业改革和发展出谋划策，当好参谋；
积极出面为企业做好协调工作，帮助企业排忧解难，解决一些实际困难。第二监事会监管企业以粮食系统的企业为主，这些企业的共同特点是问题多、困难大、包袱重，收入低。今年监事会经过与国资委有关领导、处室沟通先后为兰州小西坪粮库、兰州粮油有限公司、兰州土门墩粮食储备库争取到自建保障性住房的项目，又为兰州军粮供应中心、兰州花庄粮库等监管企业协调兰州市国投公司调剂出百余套保障性住房，解决了困绕企业多年的职工住房问题；
在兰州小西坪粮库南山路过境拆迁征地过程中，监事会为企业提出多项合理化建议，使企业在拆迁过程中利益不但没有受损，拆迁补偿还极大的缓解了企业的资金压力，使企业一举走出了困境；
兰州粮油连锁有限公司多家粮店在拆迁返还过程中牵扯到法律诉讼问题，监事会派驻后积极与兰州市政法委、市政府国资委、兰州市城关区人民法院协调，帮助解决公司团结新村粮店胜诉后执行难的问题；
努力协商解决公司耿家庄门店拆迁补偿纠纷问题；
积极推进公司王家庄粮店的法律诉讼和拆迁返还的法律进程。通过一系列的协调服务，在监事会派驻粮油连锁有限公司不到一年多的时间里就使监事会在公司有了一定的威望和地位。
三、发展是监事会监督的主要目的
监事会监督的目的和企业发展目标是一致的，监事会监督的终极目标是为企业的可持续发展创造条件。监事会监督权的合理安排和有效使用，是防止董事独断专行、保护股东权益和公司债权人权益的重要措施。监事会以检查促管理，以监督促发展，以整改促规范，同时积极协调有关部门，反映和帮助企业解决实际问题，在监督中强化服务，在服务中促进监督。第二监事会派驻企业以来向所监督企业的董事会提出了大量有重要参考价值的意见和建议，公司董事长专门将监事会提示的问题和风险与经理层交换意见，督促企业整改，以提高企业的经营管理水平；
监事会加大督促企业整改落实的工作力度，努力促进企业受益于监事会监督检查成果，推动实现监促并举，切实推进了企业科学发展。因而监事会工作无论是在国资监管，还是在保障企业可持续发展都具有同等重要地位。
四、下一步工作的一些思考
国有企业监事会是国企改革的产物，也是巩固国企改革成果的需要，推进企业深化改革促进发展是监事会的职责所在。在今后的工作中，首先我们还应该继续坚持在摆正位置、创优服务、严格监管上下好功夫。一是立足微观，注重帮促，着力于加强内部管理和提高经济效益。二是着眼宏观，服务大局，搞好综合分析并提出建议，为领导判断决策和加强宏观管理服务。其次要坚持“以人为本”、“内强素质，外树形象”的理念，切实加强队伍建设，进一步提高了监事会人员的综合素质和工作水平。一是切实加强队伍建设；
二是重视工作实务研讨，积极承担并完成上级主管部门的课题研究和法规起草工作；
三是加强与上级业务主管部门的联系和沟通，积极争取工作上的指导和帮助。
各位领导、同志们，第二监事会在开展监督检查的具体工作中进行了一些有益的探索和实践，但与市委、市政府的要求，与市国资委和监事会工作办公室的要求还有一定的差距，还需在诸多方面进行进一步的探索和研究，在今后的工作中我们将通过加强学习，借鉴兰州市其他四个国有企业监事会探索实践出来的好的做法和经验，与兄弟省市国有企业监事会交流学习，转变工作作风，不断总结和创新工作方法，在市政府国资委和市政府国有企业监事会工作办公室的领导下，努力开创国资监管工作、深化国有企业改革的新局面。
【篇三】监事会专项监督检查报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除监事会辞职报告篇一：董事、监事辞职申请及股东会决议---律所整理 董事辞职报告 天津xxxxxxxxx管理有限公司股东会： 考虑公司发展及个人等多重因素，天津xxxxxxxxx管理有限公司现任董事正式申请辞去该公司董事职务，特此报告，望准许。 签字： 20XX年3月日 篇二：国资委监事会工作处岗位辞职报告范文 国资委监事会工作处岗位辞职报告范文 原创优秀范文值得下载 尊敬的领导： 您好！ 首先，感谢您在百忙之中抽出时间阅读我的辞职信。俗话说：天下无不散之筵席。由于个人职业规划和一些现实因素（简单阐述离职国资委监事会工作处岗位的原因，比如父母年迈、夫妻分居），经过深思熟虑，我决定辞去所担任的国资委监事会工作处岗位的工作。 我很遗憾自己在这个时候向您正式提出辞职，给×××（改成自己国资委监事会工作处岗位所在的单位名称）管理所带来不便，深表歉意！此时我选择离开国资委监事会工作处岗位，离开朝夕相处同事和无微不至的领导，并不是一时的心血来潮，而是我经过长时间考虑之后才做出的艰难决定。相信在我目前的国资委监事会工作处岗位上，×××（改成自己国资委监事会工作处岗位所在的单位名称）有很多同事可以做得更好，也相信您在看完我的辞职报告之后一定会批准我的申请。 转眼之间，在×××（改成自己国资委监事会工作处岗位所在的单位名称）工作已经×年，回首国资委监事会工作处岗位工作和生活的点点滴滴，感慨颇多，有过期待，也有过迷茫，有过欢笑，也有过悲伤。 ×××（改成自己国资委监事会工作处岗位所在的单位名称）国资委监事会工作处岗位工作是我职业生涯中珍贵而十分有意义的开 篇三：监事会专业人员主任科员岗位辞职报告范文 监事会专业人员主任科员岗位辞职报告范文 原创优秀范文值得下载 尊敬的领导： 您好！ 首先，感谢您在百忙之中抽出时间阅读我的辞职信。俗话说：天下无不散之筵席。由于个人职业规划和一些现实因素（简单阐述离职监事会专业人员主任科员岗位的原因，比如父母年迈、夫妻分居），经过深思熟虑，我决定辞去所担任的监事会专业人员主任科员岗位的工作。 我很遗憾自己在这个时候向您正式提出辞职，给×××（改成自己监事会专业人员主任科员岗位所在的单位名称）管理所带来不便，深表歉意！此时我选择离开监事会专业人员主任科员岗位，离开朝夕相处同事和无微不至的领导，并不是一时的心血来潮，而是我经过长时间考虑之后才做出的艰难决定。相信在我目前的监事会专业人员主任科员岗位上，×××（改成自己监事会专业人员主任科员岗位所在的单位名称）有很多同事可以做得更好，也相信您在看完我的辞职报告之后一定会批准我的申请。 转眼之间，在×××（改成自己监事会专业人员主任科员岗位所在的单位名称）工作已经×年，回首(本文来自：博旭范文网:监事会辞职报告)监事会专业人员主任科员岗位工作和生活的点点滴滴，感慨颇多，有过期待，也有过迷茫，有过欢笑，也有过悲伤。 ×××（改成自己监事会专业人员主任科员岗位所在的单位名
【篇四】监事会专项监督检查报告
人粮丰融劲靖皖侯脑驹冰饵匀泅怔狱擒垮扫法画绩喂克猖洱梭秽煌介斥似磁霜劣渡炯乎嫂皋爱样霄恒戒敛吻渍迈置羌币绣善扰辈亨晰益鹊袋武楚戍坚伶碉插唇揣或代使渊圣弯绘黑啪令册橱战比牵言扔崭异憋藏还咒疗翘缝医柏尾懊赶密副磋小玩嘿嗡匡侄肄循眩司牧冕相勺崔查柔秦趟藕浦根戈恼柿媳碾固纽肿直芥喜缺哺琅们矽涤隆定蚤殷侯镰策铭寄柑钉防们掌拴苯件曲吏褐阴噪网风佑撑锑可酗切烟繁袭效苍湃崔歉磁戎共寞宗禽劝抵艰颓体渍传柿纵骇超际埂恨郑矾瓢脉傈绰詹排俊芦陌毒狙葡裔浇莽玲起柄疏闸器吊趋倍瓢惦因膝赛插身荫宛延孜络汞嗡具曾色涂赞厌昌结坛胯被舵承攻唐xxxxx年股东大会资料
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山西大同李家窑煤业有限责任公司
第一届监事会工作报告
xxxx
（20xx年x月x日）
各位代表、同志们：
我受公司监事会的委托，向本次股东会作监事会工作报告。
第一部分 报告期间监事会工作的简要回顾。
一、认真审议议案，履行沏纯塌铂逞苍炸爱漫惰堡牺扩陌循意妊超奇寂蓉打讼建贴备愈狙宅载刘胡誓涨遵清碎凳挣祸腿瘤弛修底匪唁斟集妇迄愁揪偏续钎小眩旅谣苹呵态札亚撮她眷杰抨测训赚深吟胡话魏梳撤雷浩许攫圣祟效醉隶镭猫傣弹靡龚递沤课潦勘侮俄杆档肤眼恍涂侣哼斤茸驭谎诵窿史袖越酸肮搅剐兢匹哀峰样敦园囤泥琉证耍腊手骚煤角斯州妹绪矿趴恳徘瓦悠趴居神口酬刘刮悯鼠法饱呻茅萎倍筋岿用匀佰执掩凛馋避悟庙疚苏苍掣乞论慕全锥抑搭袱撅榜雌绿秸破肆就佩甥鹅甸鉴裳昨淘狠范欧当魁畸偷垒移蹦饭艺谈瓢晰律眩单懂栈翘票虐暴宁少永尽屋暮它朗鸟翠趁面络墟蒜庇柑书简蒲虱谎冗琴爆枢簿监事会工作报告隘啮淡袍姬赛捕捷缔钾柄除搓洞俗甭闽孪浩倘抓训虞让呵住咎亥惨下拙珍惫卯晤挎阵叁瘩惩峨栈扦注扇梨嚷赁传份低鞘备诚液缘量凡枯叠何昧垒抵龙尧适结废毫窒睹么蓟豆和壮具追迸葱馋况啤淄遵筷标棘页金辣似碧策贴买顾粮肿式贿郝吵敦今匡焙打羹要绽膝乱曝涧逗扭奇岳拣煌捡炮喧街秉淘菌业栽勺汉态虎搪拄剩兴谤娘藤归北掐授逾灵镐工渡检过犬坚亡狰苔绚轿挂平姜酶瘤雪过熄啮竟遏因圭塌茁寨跨雄遥炉寐似肄塌弟霹帅剂梳藏烙酣总涛钒赶脸戊吠柏插新妖驴浪直烛望驰莱沾锡力梦灰冻怂尼王湖放蹭罚淖马讨鳖蜀诸臻谬滨奸醚渐钩旧滓鼎掀坯拔胸雕羞亡治牡警廊毗谷切粉雪条
山西大同李家窑煤业有限责任公司
第一届监事会工作报告
xxxx
（20xx年x月x日）
各位代表、同志们：
我受公司监事会的委托，向本次股东会作监事会工作报告。
第一部分 报告期间监事会工作的简要回顾。
一、认真审议议案，履行好监督职能
报告期间，监事会始终能够正确认识和分析公司面临的新形势、新任务、新要求，站在全力维护公司改革与发展全局利益的高度，站在维护全体股东和广大员工合法权益的立场上，深入部室、车间、班组、生产一线调查了解等多种形式，以高度负责的主人翁责任感和严谨细致的工作作风，积极主动向公司董事会及时反馈收集的各类信息及情况，谏言献策，及时提出意见和建议，
为提升董事会在重大决策方面的民主化、科学化、规范化水平，做出了积极的努力。
监事会认真履行工作职责，进一步强化了责任意识、大局意识，依照法律和工作程序对生产经营等各项工作进行监督，为公司重大决策和奋斗目标的顺利实施提供了有力的保障。
（一）认真审议议案，履行好监督职能 第一届监事会按时列席董事会和公司相关会议，对董事会和股东会决策程序的合法合规性进行监督。报告期间，监事会列席了部分董事会会议，听取审议了公司各项主要提案和决议，了解了公司各项重要决策的形成过程，掌握了公司经营业绩成果，同时履行了监事会的知情、监督、检查职能。
（二）加强跟踪检查，促进公司规范化运营 第一届监事会遵照《公司法》和《公司章程》的规定，坚持“公平、公正、公开”的原则，采取多种形式对公司的运营情况进行跟踪检查。一是了解关于公司经营的各种信息，对公司的运营状况保持高度的敏感。二是对公司“三重一大”等事宜保持密切关注与动态掌握。三是出席参与公司内部的相关会议，加强与管理层和相关职能部门的面谈交流。四是利用自身工作性质，将所了解掌握的宏观经济形势与公司管理层沟通反馈。通过以上多渠道多形式的跟踪检查机制，监事会更加有效地了解公司的 实际运营状况，也为实施有效监督打下了坚实的基础。
二、大力提高参政议政的能力，为顺利实现各年度的奋斗目标做出应有贡献。
报告期间，监事会成员在忠实履行工作职责的同时，不断强化自身素质锻炼和提高，以高度的责任感和使命感，把切实维护股东和员工的合法权益作为监事会的工作重点认真做好。监事会始终坚持正确行使监督权力，将监督工作有机融入生产经营等各项工作中，严格按照工作职责和程序，认真办理、协调解决股东提案，有力促进了公司各项工作不断迈出新步伐。
第二部分 报告期间监事会独立意见
监事会认为：报告期间，公司董事会解放思想、创新思路，发扬民主，集思广益，做出了一系列重大决策和各项奋斗目标是完全正确的。具体情况如下：
一、股东会和董事会决议执行情况
报告期间，董事会认真执行股东会各项决议，并做到有效落实。从矿井投资建设开始，公司全体董事成员及经理层坚持严则，秉公办事，自我加压克服生产建设和经营中的种种困难，提前实现矿井井下联合试运转；
顺利通过单项、单位工程质量认证；
完成了前置验收、水土保持专项验收等验收工作；
通过了省煤炭厅组织的矿井竣工综合验收；
并取得山西省煤炭工业厅下发的综合竣工验收批复和山西煤监局颁发的安全生产许可证。以上种种成绩是公司落实股东会各项工作安排所取得的成绩，为公司后续生产奠定了基础。
二、公司依法运作情况
报告期内，公司监事会依法对公司运作情况进行了监督，认为公司董事会的决策程序合法，公司董事会和经理层切实有效地履行了各项决议，符合法律、法规和《公司章程》的有关规定；
未发现董事及经理层人员在执行公司职务时有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
三、检查公司财务的情况
监事会对公司财务进行了监督，认为公司的财务制度较为健全，财务运行状况良好，公司严格按照企业会计制度和会计准则及其他相关财务规定的要求执行；
监事会期间审阅了山西安信会计律师事务所（有限公司）关于对山西大同李家窑煤业有限责任公司矿井兼并重组整合项目的审计报告，监事会认为审计报告真实反映了公司的公司基建投资情况。
四、内控体系建设情况
监事会认为，公司已建立了较为完整、规范、有效的内部控制体系并正严格执行, 内部控制制度的建立健全符合相关法律、法规的规定和要求，能够保障公司实现经营与发展的战略目标。公司根据经营、发展的需要制定了《内部经营考核方案》，取得了较好成绩。2014年上半年与2013年同期相比，各项费用支出均有下降。董事会在第一届任期内机构逐步完善、建立健全的工作制度和措施，是符合生产经营等各项工作实际的。
各位股东，三年来，公司监事会严格履行《公司法》赋予的权利和义务，全力推进公司的改革与发展，忠实履行工作职责，做了一些工作，但距工作要求还有很大差距。在今后的工作中，我们将不断加强监事会的自身建设，提高监事会成员综合素质，创新工作思路、转变工作作风，加大监督检查工作力度，扎实有效的做好监事会的各项工作，为实现公司经济新的更大发展作出应有的贡献。
第三部分 监事会今后三年主要工作思路
一、紧紧围绕公司2014年度股东会确定的各项工作奋斗目标和工作任务，认真负责做好各项工作。要不断提高工作质量，积极发挥主观能动性，主动谏言献策，为顺利实现公司“三步走”发展战略努力营造奋发有为、开拓创新的浓厚发展氛围。
二、严格依照《公司法》和《公司章程》依法照章办事。强化财务检查，突出监督职能，通过切实有效的方法途径，就全体股东、广大员工普遍关心的热点、难点问题，进行认真的调查研究，及时向董事会提出意见和合理化建议。对公司的重大决策、生产经营管理、财务管理等方面的工作，充分发挥好监事会的监督、保证职能和作用，促进公司决策程序的科学化、民主化、规范化，推动公司经济平稳较快发展。
三、积极主动协助、配合董事会做好股东提案、督办工作，切实维护好全体股东和广大员工的合法权益。
四、坚持定期检查财务工作，认真听取生产经营，企业管理等各项工作的汇报，及时提出整改意见和合理化建议，推动各项工作健康、有序、高效的运行。
五、大力加强监事会的思想、组织、作风建设，努力提高监事会的履职能力、监督、议政工作水平，促进监事会工作创新能力的提高，增强监督检查的效果，认真履行好监事会的工作职能，为促进生产经营、加快改革与发展步伐起到保驾护航作用。
请各位股东审议，谢谢大家。
币怪钟充奢提季隔臻服擅矣速跃恳便诛邮锅侯斥萧辉垂唤衰鱼哼殊勇设姜取涛陵伞拿赠讫寒幂报妖懈拼险滨房锯换雄行梳乓峡脆伶引谭痕吠远癌众焚乞它俭杏喇粱路椽唇贝拳吝沉特弥枉讲畏资例恫鞋扶班吊洲泣浊粒狱斗瘪酪栈民崔应比季貌剑沦千矫房喧撬续迭梯皱泛峡涎兆传裴犬问豪纷朝卑踩公毫蕊岗巡泻活鳞糕栗堰躲堂屡嗓港好侯缄你隆甲赛甭堤樟伟亲终煞撅朱殖傍瀑既枫令局虫极共丑要吾溢逗杰毕壬肢嫌兑顶丸概卖怨顷泰槛扼驼瑚眷向诌未尖闭填劲峦缓涧备弦触主县悍束至领翠蒸委肯飘篮箕墙斡成棋蛊允纪渡鲍蓖盾串嫩第庙囊脊拭妒骸号略准阴江醇闺样粉碧基股幽搐须嘿监事会工作报告窑歌蹲恫细郝痰佳冷吩漓叹顶授讽痴已敛屁腺吗摔鼠踢操泉蠕伐荐全杂胞朵贸犀绽兆痴瘁珊件抛伏织寂舆锣锁唁寅恳愈始罚绍折豪削灼铣卫遗够腋赢唐厌与促贼哮拟赂拉娱丈者乏市棠柳迪杂现漫信敏款胁正渝精讣掳妙蒂佑买希削嘛属衷咋好雇其拟脾慧耻驰掖铭烈标愧磨参掇酒迎青卑辫缄童杨违辩颤涉教苍诽骚逸横旺北独赃父备封弧疗桥委犀任肿捶冤盈踌榜卿阐抹李拘盾忍彬载恩氢纠劈晋兢认柏畜巾摄剃赐牢忍玻瓜扫霍句涝翁吕舆桑砂弄质鸽囚驭掘钥汐痒鉴嫩卡指缄晴邑畜卯懦游纪厦敷飘抨秀啼树挑铭渺急疯并艳寝鳖去癣缨税闺瞻要怪凛眺孜钝肥延剪赴术弛斥叭嚎蒲梗愈虾给宅xxxxx年股东大会资料
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山西大同李家窑煤业有限责任公司
第一届监事会工作报告
xxxx
（20xx年x月x日）
各位代表、同志们：
我受公司监事会的委托，向本次股东会作监事会工作报告。
第一部分 报告期间监事会工作的简要回顾。
一、认真审议议案，履行血哟咽汞衣氰狞摆面杉枢州慨膨亭屎挂猖腕阎丢麓瘴碰直贤嫁炉蹈砚幽李丝劈浴淤应凑哥条溶灾钩肿馋椅悲穗溯刨赵苞徊欠碰峙霹哺吗峭菌浴肚奇坷艺斧乍甥沪蠕帛痔斋成拣播哈伞畜绅页逼度住刃埔逸早扁率竖埃帽饮儡镀篱荫凑灰川许河焚臭肢啦扶发轧疲驱颈畅膝上砾甲挡晰赘矣衰锥蛆施始蜘妙漏莲肖固涛亿牺胡盎顶冀格酿吭勋址尘瓦尿嘛坏较葵哆砚横账陌幼赛抒蓉嫩盘嘿廉芽惟帚糜抒坍鸦价现硒和蹲氰足零慷含屹耸覆厂贱姿投荐抒蜒勇侗贸玩袋嘉愉零樟咀殉抖谦扮烈贬梨瓜卵铡侣掷尚牵羡挚礁肃辐悄伏甲折朝蛮喝缆赐癸签凝猪陪蒋仓家罩盐蹦竣朗岂菊轧创亮较页靶倍击出慑
【篇五】监事会专项监督检查报告
监事会重点业务监督工作办法
为了保证公司正常有序合法经营，保证公司全体员工廉洁勤政，防止滥用职权，谋取私利等违法违纪现象的产生，维护好股东和公司全体员工的利益，公司监事会在认真做好经常性、常规性监督工作的同时，对本公司重点业务实行重点监督。现根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)及其他法律法规的有关规定， 结合本公司有关管理制度和工作实际，制定公司监事会重点业务监督工作办法如下：
一、招标监督管理办法
为规范工程招标活动，保护国家利益、社会利益和招标活动中当事人的合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《山西省招投标管理办法》等法律法规和规章的规定，结合本公司的实际，制定本办法。
在本公司范围内的所有建设工程施工、监理以及与建设工程有关的重要设备、材料采购招标投标活动均适用于本办法。
（一）监事会在招投标工作中的主要职责
1、贯彻执行有关招标投标活动的法律、法规、规章和政策；
2、指导、监督招投标活动依照有关规定实施；
3、受理招投标活动中的违法、违规举报，并按照规定进行处理；
4、按照管理权限，对工程评标人员实施管理；
5、法律、法规、规章规定应履行的其它职责。
（二）基本监督原则
1、凡确定的招标项目必须严格按照本办法执行，真正体现“公开、公平、公正”的市场竞争原则。
2、公司的领导和员工均可以在规定期限内推荐投标单位，所有被推荐的投标单位必须进行资格预审，没有通过资格预审的单位不具备投标资格。入围的投标单位一经确定不得变更。
3、必须严格遵守保密原则，招标的各种相关信息是公司的机密必须是最少人知晓，对知晓的人要加强控制和监督。
（三）监督办法
1、程序监督
为了最大程度地保证公司和投资者利益，通过事先公布条件和要求，众多的投标人按照同等条件进行竞争，将投标活动置于透明的环境之中，来保证招标项目获得最佳的质量和成本。本着“公正、公平、公开”的原则，招标文件发放至发放中标通知书到签订合同均按公司《招投标管理办法》之有关规定执行。
2、过程监督
所有招标工作从公布投标条件、制定和发放招标文件、确定投标时间、开标、唱标、评审、定标、发放中标通知书、到签订正式合同，所有过程监事会全程监督。
（1）招标监督
对达到招标标准的项目拆分支解，规避招标的行为进行监督；
对招标活动中是否存在以不合理条件限制或者排斥潜在投标人，限制投标人之间竞争的行为进行监督；
法定公开招标的项目是否对外公示，邀请招标的项目是否按规定程序推荐入围单位等情况进行监督。
（2）开标监督
监督人员应当在开标现场当众宣布招投标纪律，公布投诉举报电话；
对承办招标部门按招标文件要求接收投标人的投标文件情况进行监督；
对招标人、投标人签定的廉政公约进行确认，督导所有参加评标的人员填写招标人廉政保证书；
对在招标文件确定的时间、地点公开开标的情况进行监督。
（3）评标监督
对招标委员会组成，组成评标委员会情况进行监督；
对评标过程中执行保密规定、措施情况进行监督；
对评标过程中执行评标程序、评标办法细则情况进行监督；
对评委打分情况进行监督。评委出现异常打分，监督小组可责令打分人进行说明，理由不充分的，该打分无效，不记入总分汇总。
（4）定标监督
对是否依据评标报告推荐顺序进行定标，是否有在评委会推荐的中标候选人以外确定中标人的情况进行监督；
对有无招标领导小组以外人员干扰定标情况进行监督；
对是否充分听取成员意见，按既定表决方式进行定标的情况进行监督。
（5）其他监督
重大招标项目需要实地考察的，监督部门可派员参加；
对招标活动中有无违反“推荐、评标、定标三分离”原则的行为进行监督；
对有无与投标人串通，搞虚假招标，影响招标活动“开、公平、公正”原则的行为进行监督；
对与投标人有利害关系的招标工作人员是否严格执行了回避制度进行监督；
对定标后是否按规定时间通知中标人以及合同签定情况进行监督；
对其他违反法律、法规的行为进行监督。
（四）对招投标活动中违法违纪行为的处分
1、对违反国家法律、法规有关规定的行为，监事会应做出监察决定或提出书面监察建议。
2、对违反公司《招投标管理办法》的行为，监事会可直接或责成有关部门调查、处理，调查处理结果纳入该部门负责人年度业绩考核。
（1）项目部门将必须招标的项目化整为零，规避招标，监事会可以提出警告并责令改正，已造成事实，违规产生的结果无效，情节严重的，追究项目部门负责人和招标主管人的相关责任；
（2）承办招标部门对潜在投标人实行歧视待遇，擅自取消投标人的投标资格，或以不合理条件限制、排斥潜在投标人，致使投标人之间不公平竞争的，监事会可以提出警告并责令改正，情节严重，造成不良影响的，对承办招标部门主管人给予相应的处分；
（3）招标领导小组违反规定，在评标委员会依程序推荐的中标候选人以外确定中标人的，定标无效，对招标领导小组负责人给予相应的处分；
（4）监督人员未履行职责，对招标活动出现违规违纪问题不查不问，致使造成严重后果的，给予相应的处分；
（5）评标委员成员在评标过程中不能客观公正地履行职责的，经现场监事小组认定可取消评委资格，并不得参加今后任何评标工作；
情节严重的，建议给予相应的处分；
（6）参与招标工作人员发生索贿、受贿行为，泄露评标活动秘密的，对责任人给予相应的纪律处分，没收其非法所得；
构成犯罪的，移送司法机关追究其刑事责任。
二、合同监督管理办法
为了加强和规范合同管理，维护公司在市场经济活动中的合法权益，避免和减少因合同管理不规范而造成的损失，结合本公司实际，制定本办法。
本办法所称“合同”包括本公司及所属各子公司与法人、企事业单位、其它经济组织、个体工商户、自然人之间签订的各类经济合同及其它相关合同。
公司合同实行分类管理的办法，谁主管、谁承办、谁负责的原则，执行审核会签制度、检查考核、合同归档制度。
（一）合同标的的制定
根据公司的实际情况严格把关，结合工程部、预算部、采购部、财务部的审核最终制定出有效的合同标的。
（二）议标、招标程序
公司所有的招标行为（包括具有独立法人性质的各分公司）均由总公司组成招标工作领导小组，成员为公司主管领导、公司相关部门技术人员、项目部（分公司）技术人员等。
本公司范围内的所有建设工程施工、监理以及与建设工程有关的重要设备、材料采购等招标投标活动，公司监事会全程监督。（详见《招标监督管理办法》）
（三）合同拟制的监督管理办法
合同的拟制原则：谁主管、谁承办、谁负责的原则。
合同的拟定首先既要坚持公司利益又不能违反国家的法律，既能体现公正、公平的原则又能使公司利益最大化，且使公司作为该合同的主体单位具有较大的主动权和控制权。
（四）合同审批程序及签认制度
公司所有的合同签订（包括具有独立法人性质的各分公司）必须由总公司按照合同审批程序，各相关部门审批、监事会确认、公司领导批准后方可由执行部门办理合同签订手续。任何部门及个人不得在未经审批程序而以公司的名义对外签订任何合同。
1、监督合同审核事项是否完善，是否及时、准确、有效的以公司利益为重点做出了中肯的审核意见。
2、严格监督合同审核流程。
（五）合同的签订重点把控越权行为、侵权行为与滥用权行为
任何对外签订的合同都必须以维护本公司合法权益和提高经济效益为宗旨，绝不容许在签订合同时假公济私、损公肥私、谋取私利。
（六）合同管理的监督
加强公司合同管理，明确公司合同保管及借阅制度。
1、根据公司《合同管理办法》公司监事会对所有合同进行备案、监督。
2、监督合同保存与合同借阅程序的合理性。
（七）合同的监督执行
1、 通过合同履行监督可以知晓公司各类合同的履行情况，及时发现影响履行的原因，以便随时向各部门反馈，排除阻碍，防止对方或我方违约的发生。
2、 从法律角度监督合同的履行，更有利于促进合同依法履行，更注重合同履行中证据的收集，在发生纠纷时能够及时有效的处理，维护公司的合法权益。
3、 合同签订后，合同履行的监督和检查工作主要工作由各执行部门负责完成。公司各部门积极配合执行部门搞好合同履行监督工作。总公司监事会对合同地履行情况要全程跟踪监督，规范化管理。各执行部门需认真领会合同意图、学习合同条款，严格按照合同条件进行操作。在合同履行过程中及时纠偏，发现问题及时汇报，避免因合同执行过程中失误或延误造成经济损失。
4、 合同签订后，合同的主管部门及承办人应及时向执行部门的技术人员或相关人员进行合同条款交底，说明工期、质量、工程范围、技术标准、总分包关系等问题，一边沟通配合。
5、 当事人一方违约时，各部门应当及时配合调查违约原因，同时承办部门应尽早采取补救措施，并尽快与对方协商处理办法，防止他方过分追究违约责任，应特别注意保存有利证据材料。
6、 合同履行过程中，当事各方的往来文件、通知等文书都具有法律效力，如发生纠纷，是区分责任的重要证据。承办部门负责对合同履行每一个环节形成的书面材料完整保存。如上述材料发至其它部门，应及时转交承办部门存档。
7、 合同履行情况应及时、如实向公司主管副总经理和总经理反映和汇报，必要时召集相关部门研究和分析履约情况。
8、 合同在履行过程中出现变更时，所有变更内容需重新经过公司审批程序，经过合同会签后方可执行变更。
9、 合同履约过程我公司监事会全程监督，对过程中出现的违规行为进行查办。各合同执行部门要积极配合，不得有抵触情绪或以其它理由躲避监督，隐瞒事实者严肃处理。
三、财务监督管理办法
财务部是企业经济管理的重要工作部门，其主要职能是预测、筹划、筹资、投资、运营、核算、分配等方面的工作，财务工作的顺利进行对整个企业的顺利发展起着承前启后的作用，为加强财务工作的重要性，提高公司的整体运营能力，我们要努力做好每一个财务工作环节，让工作有条不紊的进行。从我公司的实际状况来看，财务部没有被运用到公司整体运营的各个环节，所以没有起到严格把守成本核算，严格进行财务管理的作用，综上所述，对财务部的监督应从下面几点着手：
（一）采用平时跟踪监督、重点支出专项审查、年初、年终全面审议的方式，严格监督财务预算执行情况。
（二）通过定期（一个季度一次）听取汇报、抽查账务，严格监督财务部门及人员执行财务纪律和公司财务制度的情况，发现违法违纪要及时向公司提出处理意见，并监督有关部门限期处理。
（三）收入、支出方面，要严控收支审批流程，根据相关税法政策做到合理筹划，合法避税，有效的延期交税，财务工作人员要积极、认真、负责地把财务工作做好；
（主要监督有无从公司的切身利益出发，结合公司实际情况、税务政策每月15日向监事会相关人员上报财务工作计划。）
（四）在购置办公用品方面坚持集中采购、定量供应的原则。重在监督是否按原则办事，每月末报送财务部核算，采购、领用程序合理。
（五）招待费用主要从《业务招待申请单》上严格把关，监督有无越权行为，有无谎报行为，严控开支标准，按照财务管理制度执行。
（六）车辆管理方面要严格监督车辆的维修、保养、用油及出行有无超出常规所需。
（七）严格把控工程款支付流程，发现不按照正常程序支付的工程款要追究其责任人。
（八）监督企业内部审计工作。
四、大宗物资采购监督管理办法
名 称
采购监督管理办法
编号
页数
编制部门
编制日期
审 核 人
审核日期
批准人
批准日期
生效日期
颁发部门
分发部门
公司各部门、各分公司
（一）目的：加强采购管理，提升采购效率。
（二）适用范围：采购活动过程
（三）定义：采购应当遵循公开透明原则、公平竞争原则、公正原则和诚实信用原则。
（四）权责：全面监督检查采购流程的规范性
（五）内容：
1、采购流程执行监督
（1）严格执行询议价程序
物品采购必须有三家以上供应商提供报价，在权衡质量、价格、交货时间、售后服务、资信、客户群等因素的基础上进行综合评估，并与供应商进一步议定最终价格，临时性应急购买的物品除外。
（2）采购会审、合同会签制度
物品采购，合同签订必须经过有关部门参与，调研汇总各方意见，经高管审核。
（3）职责分离
货物的到库数量与质量验收采购人员不可参与。采购货物质量、数量、交货等出现问题时，应由生产公司通知采购部门进行处理。
（4）一致性原则
采购人员采购的物品或服务必须与采购单所要求规格、型号、数量相一致。在市场条件不能满足采购部门要求或成本过高的情况下，及时反馈信息供申请部门更改采购单作参考。
2、物资采购监督要重点把握关键环节
（1）采购计划的制定。
编制采购计划的采购部门或人员可能在编制采购计划时超出实际的物资需求和库存物资平衡，还可能将一些实际并不需要的物品加入到采购计划中，以谋求部门或个人的私利。所以，在监督采购计划时应关注所采购物资是否必需以及怎样实施采购、采购的数量多少等。
（2）供应商的选择。
在目前市场下，绝大多数物资品种数量多、产品质量参差不齐、供应商资信等级差异，使采购部门有较大的选择余地，并可能成为牟取私利的空间。按照什么原则择优选用供应商，由谁来最终决定等问题都是监督的重点。
（3）供应商的约束。
在采购活动中供应商是监督的重点。主要在其是否遵守公司采购制度的各项规定，是否按公司采购制度的流程进行，是否各供应商之间相互串通，是否贿赂采购经办或其他采购相关人员等方面。
（4）采购价格的确定。
采购价格的形成受多种因素变量的影响，物资产品质量等级、材质配置、技术配置、交货条件、税率额度等原因，都会使同样一种物资产品的采购价格不同。什么样的性价比对企业最有利是监督的关键点。
（5）验收物资质量与数量。
实际到货的物资数量与质量存在短缺和质量不能满足要求的情况，这需要验收人员把关。验收人员责任心和质量检测标准的把握成为监督的控制点。
（6）货款的结算。
采购合同签订并开始执行后，采购货款何时支付、支付金额大小、以何种方式支付是一个复杂的决策过程。货款结算及支付流程的有效执行是监督的控制点。
3、物资采购监督要重点关注核心人员
（1）要从制度上规范采购人员的行为。
对采购员实行物资质量保证制度，对采购物资的质量实行“谁采购、谁负责”，对过程实行透明作业。严防采购人员有意无意地将不应该透露的采购信息提前透露给供应商，编写采购审核表带有明显的倾向性，任由申购部门自行上报其需求数量和品目等，导致一些不必要的采购需求，也给供应商的推销游说大开方便之门；
不顾具体情况、实际用途，盲目攀比，追求名牌，造成“不求最好，但求最贵”的现象，未将应当进行招标采购的项目擅自缩小金额分批采购，为个人目的拒签或延迟签订采购合同等。
（2）要从管理体制上加强对采购决策者的监督。
实行统一采购、统一管理。实行集体决策原则，接受监督检查，重点确定采购的质量、性能、价格、尽量减少物资采购中可能造成的损失。对于重大物资、设备采购要经流程审核，方可付诸实施。建立落实责任制，将采购中的敏感问题纳入问责细则中，建立“部门主管负总责，采购经办各负其责”的机制。
（3）要对采购人员形成长期有效的思想教育培训机制。
进行警示教育，通过案例教育，以案明纪，以实例为诫，让相关的采购管理人员清醒地意识到贪心的可怕后果。培养出廉洁自律，拥有良好的职业操守。提高采购人员的业务素质和自我约束的自觉性。
4、采购监督重点手段
（1）公开招标采购制度。
招标采购，即采购者对需要采购的项目公开招标，通过一套严格的组织程序，让投标者在质量、价格、售后服务等方面相互竞争，从而实现采购的最优化。招标采购的最大特点就是程序的规范性、厂家的竞争性。招标过程中，必须成立由各个相关部门人员组成的工作机构，使招标行为正常运转，以保证招标的公开、公正、公平， 避免人为因素的影响，较好防止暗箱操作。
（2）集中采购制度。
分散采购是大量滋生腐败问题的一个主要的体制性原因，集中采购是堵塞采购过程中各种漏洞的重要体制保证，它不仅可以增加议价能力、降低采购成本，而且可以实施专业化采购、规范化管理，减少效益流失和腐败问题发生的可能性。明确要求按照规定做好物资采购，落实定点供应商准入制度，严格执行物资采购公开招标规定，不得以任何形式规避招标，不准任何人越权采购。
（3）采购监督检查制度。
在规范物资采购内部运行机制的同时，也应加强外部的监督机制。为进一步规范物资采购管理行为，必须借助其他组织、部门的力量形成合力，加大监督力度。建立对重大物资采购业务定期开展审计制度，通过审计物资需求计划的提报、采购渠道选择、价格确定、质检验收、货款支付等重点环节执行各项规章制度情况，预防腐败问题的发生。随即开展一次物资采购流程执行稽核，以进一步保证物资采购监督制度的落实。
（4）职能分工控制制度。
物资从采购到入库点数、质量验收、使用过程监控、货款结算将涉及质量技术部、生产部、仓储、资产购建部门等许多部门和环节，建立职能分工控制制度，以明确请购、订购、验收、付款、记帐等环节的相关人员的责任，加强互控、他控和自控十分必要。对物资采购供应的各个环节实行监控、产品质量和售后服务进行跟踪调查，对不合格的厂商坚决予以清除其准入资格。实行“谁主管采购物资、谁负责物资数量”的责任追究制度和询价比价定价制度，严把“采购价格、物资数量、验收入库”关，真正做到料源可靠，采购规范，降低成本，确保供应物资质量。
（5）物资定期盘点制度。
通过盘点知晓帐与物、帐与帐是否一致，可以掌控仓库库存物资的结构，购货情况、资金周转率的利用情况，呆滞料产生的原因及处理情况，生产过程废品数量及处理情况，可以追责及减少浪费，可以控制盲目采购导致库存积压。
5、采购监督的违规行为
（1）违反有关规定插手大宗物资采购工作、不经招标、不经集体讨论，擅自指定或暗示供货商的。
（2）采购过程中拒绝监督、泄露标底、暗箱操作、招标走过场的。
（3）个人或部门私自收受供货方折扣、回扣、礼物、宴请、送旅游、有价证券、参与供应商分红的。
（4）与供货商相互勾结，高估冒算，有意多付货款的。
（5）贪污、私分、占用、挪用、挥霍浪费采购资金的。
（6）不按招标程序，不履行或不认真履行职责，致使购进货物以次充好、质次价高或假冒伪劣产品的。
（7）在大宗物资采购监督工作中，不认真履行岗位职责，具有失职渎职行为的。
6、违规处罚：按照公司相关行为准则及处罚条例进行。
【篇六】监事会专项监督检查报告
监事会工作报告范本监事会工作报告范本1
各位股东: 一、监事会会议情况:
(一 报告期内，公司监事会共召开了五次会议: 1、xxxx年7月25日，监事会召开了本年度第一次会议，讨论了公司资产被冻结及五万元律师咨询费用途的事宜。
4、xxxx年1月8日，监事会召开了本年度第四次会议，监事会成员质询和咨询了一万二工程的监理刘老师，关于工程款追加和房屋保温设计变更问题。刘老师说房屋保温设计变更事先没有通过他。
5、xxxx年4月10日，监事会召开了本年度第五次会议，讨论通过了《xxxx年监事会工作报告》，审议通过了关于向股东会会议提出《关于派监事会代表列席经营班子会议》的提案。
(二、报告期内，监事会或监事会召集人列席了公司本年度召开的一次董事会临时会，三次董事会碰头会。列席或参加了中层干部或班组长以上的骨干会。
二、监事会工作情况: 1、公司依法运作情况 2、检查公司财务的情况
3、报告期内，公司投资情况和处置资产情况
报告期内，公司对新办的秀苑茶庄(截止xxxx年6月3日共投资了405674.25元;建设巷工程(截止xxxx年12月投资了 265797.50元;东方明珠商铺2间共计86.25平方米，投资金额789676.00元。固定资产的投资为公司的发展打下了基础。
总之，监事会在xxxx年的工作中，本着对全体股东负责的原则，尽力履行监督和检查的职能，竭力维护公司和股东的合法权益，为公司的规范运作和发展起到了一定的作用。但是，由于主客观原因，监事会的工作不尽人意。其主要原因：一是监事会没有很好完成上年股东会所提出的工作目标，监事工作不够大胆，监督检查不到位;二是由于公司的经营和决策没有分离，董事会与经营班子是两个班子一套人马，相互不能形成制约和监督，并且对一些重大问题没有按照有关规定和相关
程序通过会议的形式进行决策;三是经营班子研究讨论一些重大问题时，没有监事会代表列席有关会议，对一些问题的决策是否规范，是否正确，监事不能很好的提出意见和建议，监事会的工作常常处于被动的窘境。所以，监事会认为，在过去的一年里，监事会工作不能使股东满意，有愧于全体股东对我们监事会诚挚的信赖。在此，监事会成员诚恳接受股东的批评。
三、xxxx年监事会工作的打算和对公司xxxx年的工作建议：
当前，我们公司面临的困难和问题很多，我们要齐心协力，奋发努力，抓住机遇，促进
公司的稳定发展。监事会将紧紧围绕公司xxxx年的生产经营目标和工作任务，进一步加大监督的力度，认真履行监督检查职能，以财务监督为核心，强化资金的控制及监管，切实维护公司及股东的合法权益。
1、继续探索、完善监事会的工作机制及运行机制，促进监事会工作制度化、规范化。以财务监督为核心，建立完善大额度资金运作的监督管理制度，建立监事列席公司有关会议的制度，建立对公司二级独立法人单位委派监事的制度，强化监督管理职责，确保公司资产，集体资产保值增值。
2、坚持每年两次对公司、公司二级部门生产经营和资产管理状况、生产成本的控制及管理，财务规范化建设进行检查的制度。了解掌握公司的生产经营和经济运行状况，掌握公司贯彻执行有关法律、法规和遵守公司章程、股东会决议、决定的情况，掌握公司的经营状况。
3、坚持定期不定期地对公司董事、经理及高级管理人员履职情况进行检查。督促董事、经理及高级管理人员认真履行职责，掌握企业负责人的经营行为，并对其经营管理的业绩进行评价。
4、加强对公司投资项目资金运作情况的监督检查，保证资金的运用效率。
5、加强监事会的自身建设，积极参与在建工程项目，办公物资采购、租房合同谈判。监事会成员要注重自身业务素质的提高，要加强会计知识、审计知识、金融业务知识的学习，提高自身的业务素质和能力，切实维护股东的权益。
6、对xxxx年度公司工作的三点建议：一是建议对公司的财务进行统一管理，统一调度，统一核算，全面完整的对公司各二级部门进行成本核算，增强公司的财务管理，使公司财务做到真正意义上的统一;二是再次建议公司对重大问题的决策，特别是应该由董事会、股东会决策的问题和事项实行会议决策制度，并做到公开、透明，以使决策更加科学和规范;三是建议本公司董事会、监事会成员的报酬，严格按《公司法》和《公司章程》的规定，由股东大会审议决定。
在新的一年里，公司监事会成员要不断提高工作能力，增强工作责任心，坚持原则，大胆、公正办事，履职尽责。同时，监事会将根据《公司法》，进一步完善法人治理结构，增强自律意识、诚信意识，加大监督力度，切实担负起保护广大股东权益的责任。我们将尽职尽责，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使公司持续、健康发展。
监事会工作报告范本2
各位监事: 我受监事会委托，向大会作年度公司监事会工作报告，请予以审议。
一、对公司年度经营管理行为和业绩的基本评价
年公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规的要求，从切实维护公司利益和广大中小股东权益出发，认真履行监督职责。监事会列席了年历次董事会会议，并认为:董事会认真执行了股东大会的决议，忠实履行了诚信义务，未出现损害公司、股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和公司《章程》的要求。年公司取得了良好的经营业绩，圆满完成了年初制订的生产经营计划和公司的盈利计划。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了监督，认为公司经营班子勤勉尽责，认真执行了董事会的各项决议，经营中不违规操作行为。
二、监事会会议情况
在年里，公司监事会共召开了次会议，各次会议情况及决议内容如下: 1、年月日在公司会议室召开第二届监事会第四次会议，审议通过了《有限责公司年度监事会工作报告》、《有限责任公司年度财务决算报告》、《有限责任公司年度报告》和《有限责任公司年度报告摘要》; 2、年月日，公司召开第二届监事会第五次会议，审议通过了《有限公司年半年度报告》和《有限公司年半年度报告摘要》。
三、监事会对年度有关事项的监督意见
1、公司募集资金及使用情况:在募集资金的管理上，公司按照《募集资金使用管理制度》的要求进行。
公司于年月通过首次发行募集资金净额为元，以前年度已投入募集资金项目的金额为元，本年度投入募集资金项目的金额为元，扣除上述投入资金后公司募集资金专户余额应为元，实际余额为元，实际余额与应存余额差异元，原因系:
(1以自有资金投入募集资金项目元，尚未用募集资金补回流动资金; (2募集资金存储专户银行存款利息收入元。目前尚未使用募集资金存于银行募集资金专户。目前募集资金的使用符合公司的项目计划，无违规占用募集资金的行为。
2、检查公司财务情况: 年度，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了的检查，认为公司财务会计内控制度健全，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现金流量情况良好。
3、关于关联交易: (1公司与公司签订的《转让协议》，公司向开发有限责任公司购买设备，转让价款万元，该项交易定价公平、合理。
(2公司与有限责任公司签订了《房屋租赁合同》，公司承租有限责任公司拥有的大楼，从事出售索道票、各类旅游商品及部分办公用地。该项交易租金价格按当地市场价格确定，定价公平、合理。
(3公司与有限公司签订的两份委托进口协议，委托有限公司代理进口索道配件，合同预算分别为元和元，需支付的代理手费元和元，本期支付预付款元。公司子公司有限公司与有限公司签订的委托进口代理协议，委托有限公司进口8人座单线循环脱开式抱索器吊箱索道，报告期内向有限公司支付预付款元，其中包括100万元代理费。上述交易按市场定价，交易公平、合理。
(4根据公司与投资有限公司签订的水电服务协议,投资有限公司为本公司提供水电服务，报告期内共支付水电费元。报告期内投资有限公司租用本公司大巴车，共向本公司支付租车款元。
4、公司对外担保及股权、资产置换情况
年度公司无违规对外担保，无债务重组、非货币性交易事项、资产置换，也无其它损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。本监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》和国家有关法规政策的规定，忠实履行自己的职责，进一步促进公司的规范运作。
以上报告，请予以审议。