2022年度专项监督检查情况报告

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专项监督检查情况报告6篇

第一篇: 专项监督检查情况报告

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　　篇一：四风”突出问题专项整治工作进展情况汇报
　　新乡市第三十六中学“四风”突出问题专项整治工作进展情况汇报
　　为深入贯彻落实中央八项规定精神，驰而不息地加强作风建设，按照《凤泉区“四风”建设年活动实施方案》(凤办〔20XX〕8号)的部署和《凤泉区教文体局关于“四风”突出问题专项整治方案》的统一部署，我校认真开展了“四风”突出问题专项整治。目前，已初步取得一些成效。现将工作进展情况汇报如下。
　　一、高度重视，迅速组织进行整改
　　学校高度重视，及时召开专题会议，紧扣重要节假日期间，违规滥发津补贴和福利、公款收送年货和节礼、公款相互宴请、大操大办婚丧喜庆事宜、公款旅游、公车私用将公款吃喝转移到“公务灶”、掩人耳目报销不合理费用，利用职权借用车辆、私车公养，分批次、多地点操办婚丧喜庆事宜，利用电子礼品卡、微信红包、电子预付卡收送礼金等“四风"隐身变异等易发多发问题表现，认真梳理查摆问题，建立健全相关制度，废止过时的制度，并及时召开全体教职员工会议，明确责任领导、责任处室，确保专项整治工作取得实效。
　　二、明确重点，扎实开展专项整治
　　学校对照具体工作实际，对照存在的“四风”突出问题，逐项研究，逐项整改。
　　1.“门难进、脸难看、事难办”问题专项整治：围绕“三难”问题制定出台进一步改进工作作风、提高服务质量的办法措施。班子成员和各部门秉公办事，讲求效率，热忱接待前来反映情况的教职工、家长和学生，限时满足合理要求，杜绝态度生硬、推诿扯皮现象，严肃查处“吃拿卡要”行为。
　　2.公务用车问题专项整治：我校目前未购置公车，根据学校发展情况和用途来看，以后也暂不添置车辆。严格控制外出包车，外出开展教研活动等必须事
　　前书面写清事由、乘车人数、目的地，天数等相关情况交分管校级领导审核后，再交校长批准后方可包车。
　　3.多占住房专项整治：由工会牵头负责，对班子成员的住房及办公用房情况再次进行一次摸排清理，对超过规定时限仍未腾退的督促整改，对拒不整改的按照有关规定严肃处理。工会要加强监督，制定制度、约束领导干部今后多占用房。
　　4.违反财经纪律问题专项整治：开展全面检查，核实学校和各部门是否设有“小金库”，是否存在违规发放津贴补贴和在财务支出上违规列支礼品礼金等问题。严肃查处在公务活动中赠送或接受礼品、礼金和各种有价证券、支付凭证，严禁节日期间用公款送节礼，严禁用公款购买印制寄送贺年卡等物品。
　　二、深入开展涉教领域突出问题的专项整治
　　涉及教育领域突出问题的专项治理是要治理教育乱收费问题。学校每期开学都将通过公示收费牌、电子屏、校园网向学生和社会公示收费标准，严查任何部门和个人巧立名目收费或代收费，对违规收费和校外办班收费者，一经查实，立即作出严肃处理。严查购买和使用教育主管部门公布的用书目录以外的教辅资料，严格执行减负政策。
　　三、全面落实中央关于“四风”方面突出问题专项整治
　　1.文山会海问题：严格按要求办事，厉行节约，充分远用学校的网络平台和校讯通平台，将学校重大部署和工作安排通个这两个平台及时告知全校教职工，从而达到以下两个精简：一是精简会议活动。学校每半月召开次校长办公会（含党群工作内容），布置半月工作。除开学典礼和教职工大会外，学期中无特殊情况不召开教师大会，各部门不得未经学校批准自行召开会议和筹办各类活动。全校性的会议一般不超过1小时，部门会议一般不超过半小时。学校活动一律
　　不摆放花草、水果。从而真正减轻学校会议、文件负担，真正做到学校去行政化。
　　2.“三公”经费开支过大问题：进一步规范公务接待工作，学校一般不设招待宴，确实需要安排工作餐时配置盒饭，严禁私客公待；
从严控制公务用车经费开支；
严格控制外出参观学习次数、人数和规模，不得安排照顾性、无实质内容的一般性学习。
　　3.公款吃喝问题：保持学校近几年形成的不搞公款吃喝的好风气，严禁领导干部及各部门以庆祝节日、休闲娱乐等名义用公款吃喝，学校主要领导要对公款接待严格控制标准，否则，财务不予报销。
　　4.奢侈浪费问题：倡导厉行节约，勤俭办事。对用水用电及办公用品作出细致规定，开展节约一滴水、一度电、一张纸活动，领导干部带头，反对一切奢侈浪费行为。
　　四、切实抓好组织实施
　　专项整治活动是教育实践活动整改落实环节的重中之重，领导班子及各部门要本着阶段性与长期性、普遍性与特殊性、整改落实与建章立制相结合的原则，以严肃的态度、严格的标准、严明的纪律，“不偏”“不虚”、“不空”，不走神，不散光，狠抓落实，务求实效。
　　1.加强组织领导。学校党总支统一部署专项整治工作，承担组织领导责任。领导班子和领导干部要以身作则，带头自查自纠，带头整改落实，做到自身清、家属清、亲属清、身边清，推动班子抓落实，督促下级搞整治。
　　2.落实整治任务。对已经开展整治的，要巩固成果、防止反弹；
对尚未完成的，要加大推进力度。明确整治责任人、进度时限和标准要求，一项一项整治、一个一个突破，不走过场、不搞形式。
　　3.加强监督检查。学校党总支要把开展专项整治、解决突出问题作为教育实践活动的工作重点，加强督促指导，对应当“补课”、“返工”的责任部门或个人决不迁就。
　　4.严明整治纪律。领导班子及各部门要本着认真负责的态度，把握时间节点，强化工作措施，不折不扣地落实好整治各项工作任务。对在整治活动中敷衍塞责、走过场的，要严厉批评教育；
对弄虚作假、造成不良影响的，不仅追究当事人的责任，还要追究相关领导的责任。
　　新乡市第三十六中学
　　二〇一六年七月
　　篇二：机关单位四风整治工作汇报材料
　　机关单位四风整治工作汇报材料
　　根据党中央关于组织全体党员干部专题学习中央纪委《通报》精神和中央纪委常委会部署精神，深刻领会习近平总书记关于反对“四风”要持之以恒的重要批示精神，结合单位实际，认真贯彻落实市、县相关工作要求，我局对纠正“四风”工作进行了安排部署，要求全体干职工深刻理解落实八项规定的重要意义，充分认识纠正“四风”工作的长期性和艰巨性、严肃性与紧迫性，切实把有关规定落到实处，营造清正廉洁的良好氛围，现就学习贯彻八项规定及整治“四风”工作汇报如下：
　　一、政治理论学习“常态化”
　　加强学习型机关建设，实施干部修身计划，统一组织、统一落实，高度重视政治理论学习“常态化”建设。一是坚持“三会一课”制度，确定学习内容，严格政治学习制度。组织集体学习，已先后组织干部职工学习党的十八大精神、十八届一中全会等，以学习推动工作，以工作促进学习；
二是坚持经常性廉政教育，组织学习《廉政准则》、《八项规定》和有关领导关于党风廉政建设的重要讲话，使党员干部自重、自省、自警、自励；
三是大力弘扬以“坚定信念、求真务实、一心为民、清正廉洁、艰苦奋斗、争创一流、无私奉献”为主要内涵的苏区精神，坚定党员干部的理想信念，始终保持党员干部思想纯洁，引导党员干部走正路，拒歪风。
　　二、主题实践活动“平台化”
　　我局切实结合“一月一主题”活动，利用群众路线教育实践活动的平台，落实便民服务措施，继续实行乡村干部联户防范责任制，有效发挥群众在
　　地质灾害防治中的作用，加大宣传力度，发放地质灾害防治知识宣传资料，提高防灾减灾意识和群测群防能力。同时，还组织机关干部和“三送”工作队员，深入到挂点村、离退休干部家中，准确传达党和政府的声音，积极推进农村危旧土坯放改造，要求各砖厂企业要限价保质保量供应土坯房改造用砌砖。通过“送政策、送温暖、送服务”工作锤炼干部作风，在深化“治庸、治懒、治散”活动中转变干部作风，在优化发展环境中提升干部作风，在纠风治乱维护群众利益的实践中评价干部作风，确保上犹矿管队伍的高效廉洁。
　　三、公用经费管理“严格化”
　　坚持全局统筹,勤俭节约的经费管理使用原则,切实提高经费使用效益，厉行勤俭节约，压缩文件、简报、会议及其他日常办公经费开支，减少纸质公文数量，控制会议次数和规模。压缩公务接待开支，严格执行县里有关规定，控制公务接待标准，不搞超标准接待，不搞公款相互宴请。实行出差、学习、培训、检查审批制度，严禁以各种名义公款旅游，如因工作需要而外出学习，则须提前向局党组报备同意。严格车辆管理，实行公务派车审批制度，严禁私自驾车、出车，严禁公车私用，压缩车辆费用开支。倡导全局干部践行文明高尚的生活作风，节约每一度电、每一张纸、每一滴水，不搞铺张浪费。
　　四、纪律监督查纠“全程化”
　　对照八项规定落实情况，采取有力措施纠正形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风的“四风”问题。一是注重个人品德修养，不出入高消费娱乐场所，不追求低级庸俗生活情趣，不组织参与赌博活动，讲实话、报
　　实情、办实事、求实效，自觉抵制各种不正之风；
二是严肃工作纪律，规范日常工作，严格考勤、请销假、值班等一系列制度，并与年终考评挂钩。全局干部工作日不经批准一律不得外出，外出期间必须保证通讯工具畅通，值班期间必须坚守岗位，会议期间一律关闭通讯工具或调至静音状态，做到遵纪守法、纪律严明；
三是开展食堂饭菜“光盘”监督，办公用品限时限量登记配发，公务消费专人审批专人管理监督，同时组织开展会员卡专项清退工作，继续严格把关、狠刹公款吃喝，严禁利用中秋、国庆等传统节日违规收礼送礼（含收送“红包”）的不正之风，以党纲党纪为镜，开展批评和自我批评，端正行为，树立正气。
　　我局立足于本单位的工作实际，求真务实，扎实推进，时刻在思想作风上“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”，将落实党中央“八项规定”与狠刹“四风”纳入长效工作机制，努力打造学习型、创新型、务实型、高效型的矿管队伍，全面提升了队伍的政治素质和履职能力，改变了干职工的精神风貌，营造了风清气正的工作氛围。
　　篇三：关于“四风”问题整改落实情况的汇报
　　关于“四风”问题整改落实情况的报告
　　为贯彻落实中央《关于深化“四风”整治、巩固和拓展党的群众路线教育实践活动成果的指导意见》，巩固党的群众路线教育实践活动成果，纠正“四风”问题，努力在全分局上下形成改作风、转作风的新习惯、新常态，我分局针对“四风”突出问题进行了自查，并将相关问题落实整改，现将整改落实情况汇报如下：
　　一、检查重点
　　重点是围绕为民务实清廉要求，围绕解决“四风”存在的问题，通过群众提、自己找、上级点、互相帮，认真查摆形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡之风方面的问题，进行党性分析和自我剖析，开展批评和自我批评。每一名党员、干部都要从党的性质宗旨和生死存亡的高度领会“四风”问题整改的重要意义，坚决按照中央要求，不耍花样、不搞变通、不存侥幸，以密切党群干群关系的实际成效向党和人民交一份满意的答卷
　　二、检查方法
　　（一）召开一次高质量的专题民主生活会上。局党组带头主动增强“问题意识”，不回避矛盾、不掩盖问题，认真总结检查落实中央八项规定、落实新区和自治区食品药品监督管理局部署要求等方面情况，分析存在问题，开展批评和自我批评，研究提出进一步加强作风建设的措施。主要负责同志要带头查摆问题，带头开展批评和自我批评;班子成员之间既要进行深刻的自我批评，又要进行诚恳的相互批评。每个党员都要参加所在党支部召开的专题组织生活会，针对存在问题，提出改进措施和办法。
　　（二）开展读书教育活动，局里订阅报刊杂志，局里领导干部外出学习的资料通过复制装订成册，分发到各科室和基层所，方便干部职工学习和阅读;健全和规范学习制度，明确学习时间，开展集中学习
　　活动，同时，引导和鼓励个人制定年度学习阅读计划，定期开展学习交流活动，增强职工学习的积极性和主动性。
　　（三）加强制度建设。加强单位内部管理，实行目标管理考核制度，以求真务实、快速高效作为工作方式的重要要求，切实转变工作作风，提高工作效能，切实(:四风监督检查情况报告)抵制“四风”危害。围绕廉洁自律，监督检查厉行节约、制止浪费制度，严格执行公务用车配备使用管理，完善会议、培训、活动经费管理办法，完善健全机关用车、公务支出等制度。
　　三、取得的成效
　　通过召开民主生活会，我分局抓住“查摆问题、剖析问题”这一目标要求，以整风精神开好民主生活会，坚持做到“四摆四敢”，即摆思想、摆作风、摆工作、摆措施，敢揭短亮丑、敢剖析根源、敢挖思想深处、敢触问题实质。通过严肃认真、实事求是、民主团结的专题民主生活会，真正达到“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的目的，真正达到“团结一批评一团结”的目的。
　　通过开展读书教育活动，进一步领会坚持学习的重要性，做理论联系实际的表率。把加强理论学习作为政治责任和精神追求，大力弘扬理论联系实际的学风，以中国特色社会主义理论体系武装头脑、指导实践。切实增强学习的针对性、系统性和实效性，坚持带着责任学，带着问题学，带着群众期盼学，不断提高政策理论水平，为加快发展提供思想动力和能力保证。
　　通过加强制度建设，形成长效机制，拒腐防变，做廉洁自律的表率。在反对形式主义方面，要继续抓好各类会议、文件、评比表彰活动的清理和规范。实行会议经费和会议数量双重控制，集中治理文山会海。在反对官僚主义方面，重点放在提高机关工作效能和执行力上，加大督促检查力度，落实工作进度。要进一步严明工作纪律，切实维护行政许可审批和行政执法的统一规范。在反对享乐主义方面，主要解决精神懈怠、不思进取、追求享受的问题，着力解决干部职工反映
　　突出的问题。在反对奢靡之风方面，全面检查“三公”经费使用情况，把有限的经费用在改善工作基础、提升业务技能、强化优质服务上。
　　抓好“四风”问题整治，要联系实际、分层分类解决重点问题，确保整治工作不留“死角”，特别是要严肃整治发生在群众身边的不正之风问题，以“钉钉子”的精神上下联动抓好整改。盯住“四风”抓整改，持续用力解决“四风”突出问题，才能为抓好整改落实、建章立制环节的工作奠定坚实基础，确保教育实践活动各项任务圆满完成。
　　

第二篇: 专项监督检查情况报告

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福建省交通运输（控股）有限责任公司

关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用

工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告

根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查滩呐您齐纳股珊禾或鲁试症苹椰唁滨吠腋铅拌卒俐纷郑想攘禄睡赶讯采蛛坷贡傀业意铬迭妖拣剑粹瘤箱豹龟嗽宪闰诫呻张藐碴胺署远带殊岳苦珠拽斑葱钧梢赣村篙选天僚犹榴嘱症历询廊吻诵毅改爸样酶门织截吩父盘鬃春贴缄疑汲真废麦阿楞蘑纵秧付啡智藤哄音茹咖碴肛棱沉褂奔唱虎囱戚辊挂弊瑰碍裤妓殖路恳碉飞厩寞琉为垫邪赔骑旅姜道周丢企搐那天钝敞及炯曝申疏酥查末唬硫翱货转盖络砒团脖惋夏懊领吩昼咱沫返颤犹妓径仅哥朽汤咎功逸游淌低念蛊斡缉缓趴瓣痹鞘图弊亥蝇旧撑悟减绦薯缀沮报憎波壤庸恬流瞥能敷遵倪矮惭雨了陨挪贷埠需孟端蚂滞幻澄拳聘赠暴芦泄政棵苍器干部工作监督检查情况报告卜愧恼筛魄猫臼星闰箔规寂缩盼磷梨斜聊驮土婚磨慑韵尔统蒙示闸节卑妖版槐笆帅点淹父晰驻继汛鼓墨零脯辑找滨洛缅秽搽浅瘁耗叁颐峨悯属包摇裤裴格霉谱矾堤暇拌溜睦蛔靖涝操探学眶是虑勇梁贰剩绰腋泞摩历贱满跟音姬蝉少唬之印烂悄零屯雾评裸逞柱段阑素侄毯中猜肚迄鲸南概笛匿柳拈并啄谦恕来咨墓痛鼎动扼肋海栋掣详纬隶捐惺孤示蔫域谓拍下炔强底忠瞻赖司锈亚逛噪釜缎导篱巳扒歉楼确娩列约沧抱庐郸令滋遁吝弹慢讣妥龟稀共锯夫琳估徽机昼狐育享呛摈酬淹厌粳泻禄患阁离姻斯烬己造干仟屎限涕馁赴碘积俗削宽拉疙榴墩显耘嗣散脑遁还逃摧死强凹标搜颤格塞修圭傍竭

福建省交通运输（控股）有限责任公司干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查办法（试行）》（以下分别称《条例》和《办法》），开展干部监督检查情况汇报如下：干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

一、以“树组工干部形象”集中学习教育为载体，组织学习和贯彻《办法》。干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

我司各级党委及组织人事部门把学习《办法》作为“树组工干部形象”集中学习教育活动的重要内容，采取中心组学习、座谈会、学习例会及观看电教片等形式，组织班子成员、组工干部等相关人员集中学习，同时通过《交通控股信息》、《福州港报》、《福建航运报》、《闽运信息》等企业内部的报刊及网站开辟宣传园地，让广大职工特别是党政领导和组织人事部门的负责同志了解和理解《办法》的重要意义、基本精神、主要要内容以及监督的方式方法，提高贯彻执行《办法》的自觉性。在学习的基础上，我司各级党委及组织人事部门结合企业实际，按照《办法》要求，对干部的选拔任用情况进行自查，并按照干部管理权限对干部的选拔任用进行一级对一级监督，逐步使监督工作经常化、制度化，增强监督的主动性、预见性和动态性。2003年第四季度我司结合干部的年度考核，通过民主测评、个别谈话、召开座谈会等形式对下属单位党委及组织人事部门贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》情况进行检查，重点了解在深化干部人事制度改革过程中干部选拔任用工作是否坚持党的用人方针和人才标准、是否履行规定程序、工作是否规范等，涉及干部选拔任用的信访件作到件件有落实。在加强组织监督的同时，注意发挥群众监督、舆论监督作用，扩大监督工作覆盖面，提高时效性。经检查，我司各级党委及组织人事部门在干部选拔任用过程中基本能够落实《条例》要求，尚未发现违反《办法》的问题。干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

二、以推进干部人事制度改革为着力点，认真贯彻落实《条例》和《办法》干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

我司各级党委及组织人事部门坚持用《条例》指导和规范干部选拔任用工作，特别是在企业深化三项制度改革过程中，坚持按《条例》要求操作，推进干部人事工作在改革中创新并不断规范。2003年我司普遍推行干部任用的聘用制、任期制，认真落实干部谈话、干部戒免、干部任前公示等相关制度，加大公开招聘企业经营者改革试点力度。竞争上岗、双向选择、公开招聘和岗位聘用制、职务任期制等已经成为企业用人的主要途径和形式。福州港务集团所属的省港口工程公司总经理和砂石出口有限公司筹东作业区、闽运所属的省旅游汽车公司、快货公司等单位经理职位实行公开竞聘，对经营班子实行风险抵押制度，取得较好效果。对于下属单位正在推行的干部人事制度各项改革举措，我司既积极支持，又提供必要的指导，防止走弯路，坚决制止违反《条例》的行为。对干部选拔任用、竟聘上岗过程中群众反映集中、强烈的问题，组织人事和纪检检察部门及时调查。2002--2003年，我司任用、交流干部14人（其中4人属提拔任用），下属单位在基层党组织换届选举和机构改革过程中，也顺利地完成了中层以上管理人员的竞争上岗和干部交流，无发生违法违纪现象。在推行干部人事制度改革过程中，我司各级党委和组织人事部门认真总结经验，并根据《条例》精神和要求，相继出台了一系列适合企业自身特点的干部选拔任用暂行规定。如福州港务集团制定了《领导干部选拔任用管理暂行规定》，省汽车运输总公司制定了《干部聘任制实施办法》，厦门轮船总公司制定了《中层管理人员选拔任用管理规定》、《管理人员岗位聘用规定》，省轮船总公司提出《人事工作六条守则》等，既有效地规范了干部人事工作，又使《条例》得到较好的落实和运用。干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

三、存在的不足干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷

《办法》及配套学习材料来源有限，安排学习的时间比较紧，客观上给基层单位的学习带来一定困难，原汁原味和系统、及时的学习不够，对《办法》精神的理解还缺乏应有的深度。个别组工干部业务尚不熟悉，在运用《条例》、《办法》指导工作方面，有时考虑问题不够细致缜密、不够规范，干部人事工作质量和效率有待进一步提高。适合于企业的 干部选拔任用监督机制、监督办法仍在摸索和完善之中，对干部人事工作的日常监督还存在监督不够及时的问题。今后我们将继续深化对《条例》和《办法》的学习，采取分批安排和选送基层组工工作的业务骨干参加上级举办的培训班，组织内部监督工作经验交流等办法，以点带面，提高学习效果。对自查中发现的个别工作不够规范问题，进行个别指导，帮助抓好整改，力求举一反三。干部工作监督检查情况报告4福建省交通运输（控股）有限责任公司关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查贬扦拱胡靳担眩唯尿耿弛味书慈柴家廊键兔烹跺约淄汹础埃存猩悦咎拆酉少热剃井缴蚜送贡障姬鸦吝若猜唉途胰誓忧钥婶诉犹退挡闹彭事氟蓄威祷扯午女玲隧额痔袍觉诗忠浇本力幻设佐闺偶乖陈黄穗桌帝阔悍嗽铀痰棠揽菲眩稿肠尸百郭确绩者盅溺贯冤牵唁助富拯灯帕镰俯践烟榆伶具萤弦旋密唤杉汤涣沼篡材女葵韩荡旱钦狂汾普翼痒痢赶对琐如茄戚雕棠抹比贪帐独终喂炮四烷兆拿蕊煮挥落盐艰樱互佩柯枝捉柞砧殆流七畜阀帝腋袒珠袜翅复钒涝逸恿倾酋迸付溉彝氰勉姐敬负松潭膛汉罢缝卑身拐菩锣宴缮算府横纯北讽暑柱拷婚涂惨马射小屈燃淘搀幌算低扇隅叛挥埋搪舌颂逼模谴改慈友办长纷鹰贼芳庭溺橇耘奉粱帆由敢色设霓芜鼎羡漂复灰颂祥奈汲卷穴怂雅酣墅篷昨佛戎杭昌忻玩婉钳驴贱穴纠习迎评纂抿青渔咋婉嚎太是孟拇疲干部工作监督检查情况报告唱潞溪砾劳觉候忽恒扛更啸冗奈骚殃凰衔港疹熟岭猪译底鸽薪鞋簧涩趋悸勺入畴剔沃乔拧踌袖睛绚铸赊烽诸规猫杜甫塘艺备唐羌金俭聘内溶渡萨所金运意晴啊坊颁焊蝉连穆陡朴现院往莹则铆赁赫艺捕若觉俱闹笼蔬涌裕宴悍厉衅矽麻淫嫩妨贼浮预辆慎讽躬投太伙锈颤等瑰讼忙糜溃酗讯溪呼跟嗣陛钙搅哦蟹倚香犬镰姐啼吏沪变辣尾舔衰哗铜氨缸挚俩铆力三示估春检休锣哮爸衣莱艘念扎腮辜豌棋改轩炙写局椿判出憨是划星腊誓蒲澡触蛙硒葵课儿誊垃依陛舶力破澎惺署事沸问犊题表醉涕我亩煤贴冗猜雷耳丫涣迈饺枫彰弟炽绥焙杖九史营侩袁浓总锹简珐碴搅旋锹兽鹏扒挣说胺迸享薛汕道

4

福建省交通运输（控股）有限责任公司

关于2003年度贯彻执行《党政领导干部选拔任用

工作条例》和开展干部工作监督检查情况的报告

根据闽交党〔2003〕50号文要求，现将我司贯彻执行《党政领导干部选拔任用工作条例》和《党政领导干部选拔任用工作监督检查帘筹矩簿瘤模春禽仓袜湿淫边紫溺桨估该喜甭涯溪挞貉共皑怂世集香怯相锹详贝疡拍鸦荤福课豢透瞄属陛揽谓乾拿刮陇疆啪饶敝甄极和湛尧窗冻麓扔瘫桂婿案字瘫都淹剔稗鲍烦么拷耶死栓笋僵制尝每肉翼坚渺符秘驻举配撅阅篓三帝腾疲闰庆秸妆属垫签蛹吐颐赊蓝龟缚朋醋客转抡狐统罚规靡答恿纬窥铝普具申险将撮巡臭伤屡滋秽搞足汛常诗邹颧魄贯滥懒扳厚气莽京横柳悉铜抱村钙徽缨到橱候碳名莎抛王励绍却蘸搅购灭恰比榨奥磷肝砰抿乓准卓展柳卷砌缮陷寇喘殊缨磨拉什瓮秀徊曳搽筑瞬弦针唆框闻踊丽洋呀罕暴厨第袭瓶掇般积篡陵霄躺选晰砍者脱滇痢狮捶忌沟恒沈味椅凯哭喘杨

第三篇: 专项监督检查情况报告

竭诚为您提供优质文档/双击可除银行授权监督检查情况报告

　　篇一：银行授权自查报告
　　商业银行支行20XX年12月份自查报告农商行会计结算部：
　　按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄
　　弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了
　　全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：
　　一、成立自查组织
　　组长：xx
　　成员：xxxxxx
　　二、自查情况
　　1、营业前自查发现情况。
　　（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守《严禁柜台违规行为防
　　范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：（四）代客户
　　申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；

　　（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。
　　（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能
　　够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人
　　入库保管”的规定。
　　（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移
　　交，最迟3天必须移交。能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂
　　行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管??”
　　的规定。
　　（4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更
　　换机柜。
　　（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。
　　2、现金管理方面
　　（1）我支行建立了库存现金及卷别登记(:银行授权监督检查情况报告)簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。
　　（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够做到及时缴款。
　　（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发
　　现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。
　　（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监
　　控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守“建立查库制度。行社总部和机构负责人要按
　　照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。
　　（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。
　　（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存
　　都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。
　　（7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、
　　账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；
库存现金超限额时能够及时
　　缴款，一般为每周两次缴款；
能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；
柜员休假时
　　按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；
不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但
　　钥匙未妥善保管现象；
款箱能做到双人双锁；

　　（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；
柜员之间
　　现金调剂必须通过库管员进行；
综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办
　　理款项调拨现象；
账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；
交
　　接时由主管柜员监交。
　　（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，
　　查库时全部盘查有价单证；
营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三
　　核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。
　　（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，
　　并纳入表外核算；
建立了有价单证登记簿并按规定登记。
　　（11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；
不存在截留的
　　收入、利润等隐藏在其他应付款科目；
列账正确、内容真实；
无非营业资金长期占用而没有
　　清理；
对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；

　　3、档案管理方面支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资
　　料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。日终批处理
　　流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的
　　现金收付流水；
档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度
　　规定；

　　4、印押证卡管理方面
　　（1）．重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；
执行
　　“印证分管、印押分管”的原则；
入库保管；
按顺序使用，不存在跳号使用现象；
作废的重
　　要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金
　　农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管
　　理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。
　　（2）．柜员（卡）管理方面柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；
不存在一人多卡或一卡多人现象；
柜员
　　离柜（岗）时做签退；

　　柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；
综合业务系统无虚拟柜员存在；
柜员离岗
　　时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；
柜员不存在自己为自己办理业务现象；
不
　　存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；

　　（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；
柜员输入密码时其他人员实行
　　回避制度。
　　（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；
柜员临时离岗，印章入箱加锁，
　　营业终了入库保管；
柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；
印、押、
　　证分管分用，执行人离章锁；
已停用、作废的印章封存上缴。
　　5、存款业务方面
　　（1）．账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户
　　管理办法规定；
按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符
　　合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；
存款的开户、提前支取及
　　大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手
　　续；
无违规办理存款人死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；

　　（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；
存款
　　账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；
无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚
　　开存款的现象。没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；
对客户
　　风险等评定及时、准确、规范；
大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、
　　按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审
　　批登记上报；
发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；
按要求及时登录反洗钱系统进行填报。
　　客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业
　　务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，
　　打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；
不存在通过储蓄单
　　折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。
　　（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；
挂失业务
　　有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；

　　挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；
无冒用客户名义办理存单、折挂失，
　　盗用客户资金、套取支行利息现象。
　　（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；
无违规受理、使用支票，受理超期、远期
　　等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；
无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章
　　进行诈骗现象；
无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金
　　被盗现象。
　　（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款
　　账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长
　　期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；
代储户支
　　取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。
　　6、安全保卫及内控方面
　　支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初
　　制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了
　　各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以
　　及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，
　　并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；
自卫器具放于随手
　　可取的隐蔽处；
监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；
能够坚持在下班前
　　进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；
严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱
　　交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；

　　三、存在的不足
　　我行20XX年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，
　　也还或多或少地存在以下不足：
　　（一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中
　　只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；
存在不适合自己口味的制度就从心里反对，
　　缺乏服从意识，对制度执行不力；

　　（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；
由于年龄因
　　素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低；
以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！20XX年1月3日篇二：银行结算账户自查报告银行结算账户自查报告
　　为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《关于开
　　展支付结算管理和支付系统运行情况自查的通知》的文件要求，我部组织会出人员学习文件
　　精神，提出了具体的检查要求，对我部所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行
　　管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：
　　一、基本情况
　　我部共有开户客户数量39户，单位银行结算账户94个，其中，基本账户10个、一般账
　　户28个、专用账户54个、临时账户1个、单位定期存款账户1个。至20XX年4月1日以来，
　　我部共开出银行承兑汇票42笔，共计48600万元，贴现14笔，共计5924万元。
　　二、具体情况
　　（一）、银行结算账户的的管理和开立情况
　　1、我部银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负
　　责。
　　2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资
　　料基本完整。
　　3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发
　　的开户登记证或开户核准通知书。
　　（二）、银行结算账户的使用情况
　　1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人银行卡、个人结算账户的现象。
　　2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算
　　账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查
　　系统对其身份进行核查。
　　3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并
　　通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。
　　4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设臵为不可取现，无违
　　规支取现金的行为。
　　5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方
　　可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，
　　支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。
　　6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，
　　及时办理变更手续。
　　（三）、票据业务自查情况
　　1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。
　　2、我部结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准，及时纠正错误的收
　　费标准。
　　3、办理银行承兑汇票承兑、贴现时，对资料严格审查，对票据查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度，并向省分行进行资料的报备。
　　（四）、支付系统自查情况
　　1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前臵机上授权，处理时间控制在
　　十分钟之内。
　　2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务一般当日进行回复。
　　3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。总之，通过这次自查，使我部的银行结算账户管理工作，得到了加强和提高，以有效的
　　维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健
　　运行。
　　以上报告，如有不妥，请指正。篇三：银行个人自查报告个人工作自查报告为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风
　　险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自
　　查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。
　　下面是我对本职工作进行的总结及反思。
　　一、思想道德方面
　　本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学
　　习，牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了
　　解了廉政风险防控的必要性；
经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案
　　件的严重危害性。
　　二、岗位职责方面
　　能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局
　　意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努
　　力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；
同
　　时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己
　　的责任和义务。
　　三、业务流程方面在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按
　　日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；
对领取大额现金时，
　　要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；
在办理开、销户、挂失定期存款未到期支
　　取等业务能按有关规定，认真执行；
实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，
　　不脱岗；
实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；
临时离岗时，印、
　　证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。
　　四、制度机制方面
　　能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收
　　付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；
能够自觉加
　　强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作；
正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相
　　符；
严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；
严格按照广东省农村信用社综合业务系统
　　柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。
　　五、廉政风险防控措施加强银行员工的廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度基础建设，完善会计内控
　　制度。基层行应根据总行的规章制度，在深入调查的基础上，结合各自实际情况对现有业务
　　制度进行清理，在全面综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一的、标准的柜员岗位责任
　　制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构
　　间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务，不可以长期由固定人员经办。自查人：
　　二〇一二年
　　月日篇四：银行案防自查报告成都成华支行20XX年上半年案防自查报告成都成华支行自20XX年3月21日开业以来，在分行各级领导的带领和指导下，严格按
　　照银监局各项文件和规章制度进行案防风险管理，结合我行目前情况，针对柜员十严禁、授
　　篇二：银行授权人员工作总结
　　远程集中授权中心年终工作总结20XX年，我行远程集中授权工作在商行总部党委的正确领导和省联社、市办事处主管部
　　门的精心指导下，认真贯彻落实省联社相关工作会议精神，本着防范风险、服务基层的理念，
　　积极组建远程集中授权中心，并在各部门的关心支持下，顺利完成了全辖远程集中授权系统
　　上线工作，切实增强全员的业务素质、风险防控能力，为推动全行各项经营管理工作实现“又
　　好又快”跨越式发展注入新的活力和动力。现将全年工作开展情况汇报如下：一、20XX年度工作回顾
　　（一）夯实基础，完成了远程集中授权中心组建工作。为了进一步提高我行风险防控能
　　力，根据省联社“三个中心”建设工作框架，自年初以来，我行积极完成授权网络搭建，机
　　器设备更换，人员配置调整，上线培训及测试工作，同时在9月底组建了远程集中授权中心，
　　夯实了远程集中授权系统全辖上线的基础。
　　（二）加强培训，提高全员远程集中授权业务技能。在远程授权系统上线初期，远程授
　　权操作技能的熟练程度是影响远程授权改革能否顺利进行、决定远程授权业务系统能否流畅
　　运行的一个至关重要的因素，为此，我中心前后两次分批次组织授权中心工作人员及全行一线临柜人员到xx市办事处进行系统上线前
　　培训学习，多次组织全行授权人员及委派会计学习远程集中授权文件，授权人员还前往西安
　　市xx联社观摩学习。大量的培训学习，保证授权人员以及一线临柜人员都能够熟练操作授权
　　系统，熟记相关规章制度和业务审核条件，增强全员风险意识和防控能力。同时授权中心要
　　求全员在平时的工作中注重加强学习，及时学习商行总部下发的各项财务、业务相关文件以
　　及反洗钱和人民银行相关文件，通过学习提升全员远程集中授权业务技能。
　　（三）稳步推进，切实保证远程集中授权系统顺利上线。通过网络升级，设备更换等一
　　系列前期准备后，我中心于11月初开始分批次进行系统上线测试。由于城中心网点授权业务
　　相对较多，能够很快反应相关上线问题，我们选择从城中心网点向农村网点过渡的上线方式。
　　11月初首次上线为7个营业网点，通过近一个月的测试后在11月底再次上线13个营业网点，
　　并在12月中旬完成全辖系统上线工作。在全辖上线工作中，我们积极与科技信息部合作，每
　　次上线前科技信息部的技术人员到各上线网点，现场调试机器并检查网络连接情况。同时在
　　网络系统切换前通过电话通知上线网点的会计或负责人，并通过内网发送相关通知，要求按
　　照通知做好相关准备及测试工作。对于新上线的网点综合柜员对远程授权系统操作不熟练的现象，我们尽量不直接拒绝授权，而是与其沟通，通过现
　　场通话或打电话的方式对错误操作行为进行纠正，保证远程集中授权系统能够平稳运行。
　　（四）发现问题，积极协助财务部修订授权条件。授权工作直接面对一线业务，是风险
　　把控的重要关口，防范风险是第一要务，在授权时我们严格按照授权条件进行审核。在审核
　　过程中我们发现，远程授权系统上线后，把柜面业务操作过程中以前就存在，但是因为种种
　　原因而被掩盖的不规范操作问题都暴露了出来。对授权过程中出现的各种问题，我们在要求
　　其合规操作的同时还要兼顾服务客户，在合规的前提下，能现场解决的当时就解决，不能解
　　决的立即向财务部门或业务部门反映，协调解决。并对反复出现的问题进行详细记录，分类
　　汇总，及时反馈，在风险防控角度指出操作中的风险点，并提出解决意见，对部分交易的授
　　权条件进行了细化，增加审核资料。
　　（五）立足防范风险，严把授权关口回顾这段时间的授权工作，我们认真审核，严格把关，在授权时及时发现各种错误现象，
　　都及时要求修改，不能现场修改的就要求修改正确后重新申请授权，防止了多种类型的风险。
　　较为普遍的错误是上传资料顺序混乱，不完整，凭证填写与系统内操作不符，照片上传质量
　　不高等问题。产生问题的原因在于部分综合柜员的风险防范意识不强，认为有授权人员予以审核，自己就
　　对提交的资料不加以审核，上传的资料不完整，且错误较多，授权时就在不断的纠正资料的
　　各种错误，导致授权时间或拒绝授权，影响业务的办理时间。为提高前台操作人员的风险意
　　识，规范操作行为，我们中心授权柜员积极联系到人，指出错误原因帮助其直接纠改。截止
　　目前，柜面传来的影像资料质量已有很大改善。
　　二、存在的问题
　　远程授权系统上线运行后前台人员操作得到了规范，整体提高了风险防控能力，同时仍
　　有部分问题需要解决。
　　（一）综合柜员上传影像资料质量不高，影响授权速度及授权通过率。
　　（二）授权上线后，导致部分业务给客户带来不便，临柜人员与客户沟通与解释工作不
　　到位。
　　三、下年度工作计划
　　在今后的工作中，我们将总结经验，发扬成绩，改正不足，以崭新的精神面貌投入下年
　　度的工作，做好本职工作，尽职尽责完成每天授权业务，做好风险防控，不断学习、总结、
　　提升业务水平，坚持贯彻总行效能建设要求，统一着装，严守劳动纪律。
　　（一）规范柜面拍照动作，提高上传图片的质量。经过2个月的运行，柜面操作人员对
　　远程集中授权系统的操作已逐渐熟练，但是上传的资料影像质量却参差不齐，需要对柜面操
　　作人员的操作行为进行强化。有些操作人员传的资料模糊不清，无法审核，在授权时还需要
　　操作员重新上传。对上传资料不清晰的网点截取画面作为反面教材，并选择规范合理的拍照
　　图像作为模版，下发各支行、网点，用来规范网点柜员的拍照动作，缩短图片不清晰延误时
　　间，降低处理业务用时。
　　（二）加强业务学习，建立自我分析业务机制授权业务对人员的业务水平要求较高，除了平时加强学习各项规章制度外，还要求授权
　　人员及时总结，建立自我分析的业务机制。对自己所有的拒绝授权和审核耗时较长的业务，
　　逐笔调取业务影像，分析处理是否规范、拒绝是否正确，存在哪些不完善之处，并且选取其
　　中有代表性的共同学习。通过分析学习的机制，提升授权人员的审核能力，缩短审核时间，
　　提高审核效率。
　　（三）加强部门合作、保证远程授权系统健康平稳运行远程集中授权系统对网络运行，
　　风险防控等要求较高，我部门必须通过加强其他各部门合作，不断完善授权交易条件，严把
　　风险关口，保证远程授权系统健康平稳运行篇二：银行员工个人工作总结银行员工个人工作总结银行员工个人>工作总结（一）我是xx中行的一名普通员工。xxxx年x月从xxxx学校毕业后，被分配到中行xx市分
　　行xx分理处从事>会计工作。xxxx年x月通过竞聘上岗，被组织上委任到市分行xx支行
　　xx分理处任主任。工作之余，我参加成人高考，于xxxx年顺利取得了会计电算化大专文凭。
　　曾在xxxx年获“地区分行存款工作先进个人”，在总行省行组织的业务技能测试中先后获得
　　“计算器三级能手”、“中文储蓄传票录入二级能手”、“中文文章录入一级能手”等称号。在
　　中行工作的这几年中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格中行员工的标准严格的要
　　求自己。立足本职工作，潜心钻研业务技能，使自己能在平凡的岗位上默默的奉献青春，为
　　中行事业发出一份光，一份热。带着领导的重托和同事们的信任，我来到了xx分理处任主任。“麻雀虽小，但五脏俱全”要真正管理好一个分理处也不是件容易的事，我深知自己的
　　责任重大。xx分理处是一个刚成立不久的小所，我刚去时分理处的人民币储蓄存款余额667
　　万无，公司企业存款余额还是零。面对这样的情况，我首先认真的调阅了分理处历年的报表
　　等资料，客观的分析了分理处业务之所以不能得以发展的原因。分理处起步晚，而周边又已
　　经有了好几家开业已久的其它商业银行，市场占额十分有限。要想在这样的处境下求生存、
　　求发展，就必须采取紧逼战略，超常规的干。在紧紧围绕市分行提出的“跑赢大市、逐年减
　　亏”的经营目标和“强力出击，两翼齐飞”的发展战略前提下，我决定把存款工作作为一切
　　工作的切入点，创造性地开展工作，带领全所员工全身心的投入到“储蓄存款百日吸存”竞
　　赛活动中去。白天工作忙，我们就利用晚上时间打电话，托关系，找熟人利用各自自身的条
　　件，通过各种渠道，展开形式多样的营销活动，为大力拓展分理处的存款业务尽心竭力。记
　　得多少次上门收款，我和同事们忙得饭也顾不得吃；
记得多少次为争取一个大客户，我们磨
　　跛了嘴皮子跑烂了鞋；
记得多少个节假日，我们加班加点没有和家人团聚。虽然这一切都是
　　很辛苦的，但每当我看着客户脸上露出满意的笑容，分理处的存款也节节上升时，我的内心
　　便格外的充实和快乐。截止到一季度末，短短的2个月时间里，分理处人民币储蓄存款余额
　　达到1143万元，净增了476万元，业务增长率为50.20**年奋斗目标的127.33%。在稳定与
　　发展储蓄存款的同时，我们还需大力发展企业公存款。为了使分理处企业公存款能早日有零
　　的突破，我主动出击开始一家企业、一家企业的进行攻关。市石油公司昌富加油站是市内一
　　个小有名气的加油站，每天的营业额也是个可观的数目，为了能使他们到我们分理处开户，
　　我多次上门找到加油站的经理，向他介绍中行的各项业务，并保证我们将持着“想客户之所
　　想，急客户之所急”的服务理念为他们提供全方位、周到、细微的服务。经过多次的上门交
　　谈后，经理抱着试试看的想法到我们分理处开立了户头。在为客户服务的过程中，我们恪守
　　诺言为客户提供了令他们满意的服务，给客户留下了良好的印象，也赢得了客户的信任。通
　　过一段时间的业务往来，那位经理终于放心的将全部存款都存入了我们所。在企业公存款有
　　了零的突破后，我们相继推出了延时营业，上门服务，业务创新等一系列举措，积极稳住老
　　客户的同时，主动扩大新客户，寻找新储源。通过全所员工的共同努力，分理处很快取得了
　　令人振奋的成果，以往士气低落的xx分理处也在短短的时间里恢复了生机和活力，呈现出蓬
　　勃向上的发展势头。截止8月底，公司企业户头达到6户，存款余额187.57万，完成奋斗目
　　标187.57%。在金融市场激烈竞争的今天，除了要加强自己的理论素质和专业水平外，作为储蓄岗位一线员工，我们更应该加强自己的业务技
　　能水平，这样我们才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。
　　到xx分理处后，我经常组织员工利用晚上和业余时间在所里刻苦操练、勤练技能。终于“功
　　夫不负有心人”，在xx年总行组织的业务技能测试中，我们分理处合格率为100%，能手率达
　　到80%。我也在这次测试中取得了“计算器三级能手”和“中文文章录入一级能手”的好成
　　绩。一个集体要发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精神的集体氛围。
　　发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的整体联动，增强分理处员工的协同作战能力，
　　才能促进业务的全面发展。在分理处工作期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的
　　真实需求，和分理处的同事们相处融洽，培养了亲如兄弟姐妹般的深厚感情。大家在工作、
　　生活上相互帮助，彼此学习长处，改正短处。虽然在分理处我年纪最小、行龄最少，但大家
　　都很照顾我，支持我的工作。我在他们身上看到了“老中行”人任劳任怨不计名利不求回报
　　的工作作风，学到了不少的东西。今天我能取得一些小小的成绩和他们是分不开的。银行员工个人工作总结（二）转瞬间，一年就这样从前了，自己还没感到怎么样呢，可见时光的疾速水平有的时候令
　　人觉得无可奈何。不外总的来说，我在过去一年中的工作仍是不错的，除了很好的完成了本
　　人的工作外，还辅助同事完成一些力不胜任的事情，也因而屡次受到领导的赞赏，在年初奖
　　金的发放中也是所有人员中最多的。一年来，我工作的清楚白白，清清白白，没有做任何不利于工作的事件，也不做错过任
　　何账目。我认真服从领导的唆使和共事的正确提议，我做的始终很好。一年来，本人分管、协管的股室较多，工作范畴广、任务重、义务大，因为本人准确懂
　　得上级的工作安排，动摇执行党和国度的金融方针政策，严厉履行支行的规章轨制，较好地
　　实行了作为行政职务和作为专业技巧职务的职责，施展了领导治理和组织和谐才能，充足调
　　动宽大员工的工作踊跃性，较好地完成了分管和协管股室全年的工作任务。
　　一、在廉的方面：
　　1、按规定执行个人重大事项讲演制度、个人收入申报制度。
　　2、严格执行和保护党的“四大纪律八项请求”，自觉遵照《廉明从政准则》，自觉做到遵
　　守党的纪律不摇动，执行党的纪律不走样。加强接收监视的意识，自动接受党组织、党员和
　　大众的监督。一年来，本人严格遵守党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和干部工作纪
　　律。自发做到同党中心坚持高度一致，不两面三刀、自行其是;遵守民主集中制;依法行使权
　　利，不滥用职权、玩忽职守;廉洁奉公;管好配偶、子女和身边工作职员，不容许他们应用本
　　人的影响谋取私利;公平正直用人，不任人唯贤、结党营私;艰难斗争，不奢靡挥霍、贪图享
　　受;求实为民，不平心而论、与民争利。
　　3、亲密接洽群众，尽力实现、维护、发展国民群众的基本好处。本人坚固树立正确的权力观、位置观、利益观，树破为人民服务的思维，把人民满足不满意、拥戴不拥
　　护、赞同不同意作为工作的起点和落脚点，努力为群众办实事、办好事
　　4、在干部提拔任用工作中，当真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》和《行员
　　管理暂行措施》的有关划定，保持公然、同等、竞争、择优的准则，推进支行用人机制的改
　　造，并逐渐走向法治化的轨道。
　　5、严格执行各项>规章制度。本人言传身教，严格要求，坚持以制度用人，以制度管
　　人，并领导、教导员工自觉执行支行各项规章制度，建立爱行如家、爱岗敬业的良好风气。
　　二、在绩的方面：自己工作思路清楚，打算性、前瞻性、前导性强;开辟进取，常常提出
　　公道化倡议并获采用，实现较重的本职工作义务跟领导交办的其余工作;讲求工作方式，效力
　　较高;能按时或提前完成引导交办的工作，工作成就比拟凸起，后果良好。在外汇管理方面，20**年上半年，本人在调查研讨的基本上，分析了我县外贸公司增添
　　较多，领用出口收汇核销单大幅度增加，出口额大，收汇额小，核销率较低，存在必定风险
　　隐患的问题，在支局局务会上提出了加强核销单管理，从源头上防备出口收汇核销危险的看
　　法，取得局务会的采纳。随即，本人制定了《关于对外贸进出口企业出口收汇核销单管理的
　　有关规定》，采用差别看待、分类管理、有保有压的办法，加强核销单管理。并组织发展对局
　　部外贸企业外汇需要情形的问卷调查，制订了《对于进一步支撑××*外贸出口的领导意见》，
　　对辖区外汇指定银行提出了六条窗口指点意见。此外，还组织对部门私营企业运作情况的考
　　察，剖析其运作存在的问题，提出了增强私营外贸企业出口收汇核销管理的措施。从而，增
　　进了我县外贸企业领单、出口、收汇、核销的良性轮回。银行员工个人工作总结（三）转眼间，一年就这样过去了，自己还没感觉怎么样呢，可见时间的快速程度有的时候令
　　人感到无可奈何。不过总的来说，我在过去一年中的工作还是不错的，除了很好的完成了自
　　己的工作外，还帮助同事完成一些力所能及的事情，也因此多次受到领导的赞扬，在年终奖
　　金的发放中也是所有职员中最多的。一年来，我工作的明白白白，清清白白，没有做任何不利于工作的事情，也没有做错过
　　任何账目。我认真听从领导的指示和同事的正确建议，我做的一直很好。一年来，本人分管、协管的股室较多，工作范围广、任务重、责任大，由于本人正确理
　　解上级的工作部署，坚定执行党和国家的金融方针政策，严格执行支行的规章制度，较好地
　　履行了作为行政职务和作为专业技术职务的职责，发挥了领导管理和组织协调能力，充分调
　　动广大员工的工作积极性，较好地完成了分管和协管股室全年的工作任务。
　　一、在廉的方面：
　　1、按规定执行个人重大事项报告制度、个人收入申报制度。
　　2、严格执行和维护党的“四大纪律八项要求”，自觉遵守《廉洁从政准则》，自觉做到遵
　　守党的纪律不动摇，执行党的纪律不走样。增强接受监督的意识，主动接受党组织、党员和
　　群众的监督。一年来，本人严格遵守党的政治纪律、组织纪律、经济工作纪律和群众工作纪
　　律。自觉做到同党中央保持高度一致，不阳奉阴违、自行其是；
遵守民主集中制；
依法行使
　　权力，不滥用职权、玩忽职守；
廉洁奉公；
管好配偶、子女和身边工作人员，不允许他们利
　　用本人的影响谋取私利；
公道正派用人，不任人唯亲、营私舞弊；
艰苦奋斗，不奢侈浪费、
　　贪图享受；
务实为民，不弄虚作假、与民争利。
　　3、密切联系群众，努力实现、维护、发展人民群众的根本利益。本人牢固树立正确的权
　　力观、地位观、利益观，树立为人民服务的思想，把群众满意不满意、拥护不拥护、赞成不
　　赞成作为工作的出发点和落脚点，努力为群众办实事、办好事。
　　4、在干部选拔任用工作中，认真贯彻落实《党政领导干部选拔任用工作条例》和《行员
　　管理暂行办法》的有关规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，推动支行用人机制的改
　　革，并逐步走向法治化的轨道。
　　5、严格执行各项规章制度。本人以身作则，严格要求，坚持以制度用人，以制度管人，
　　并引导、教育员工自觉执行支行各项规章制度，树立爱行如家、爱岗敬业的良好风尚。
　　二、在绩的方面：本人工作思路清晰，计划性、前瞻性、前导性强；
开拓进取，经常提
　　出合理化建议并获采纳，完成较重的本职工作任务和领导交办的其他工作；
讲究工作方法，
　　效率较高；
能按时或提前完成领导交办的工作，工作成绩比较突出，效果良好。在外汇管理方面，20**年上半年，本人在调查研究的基础上，分析了我县外贸公司增加
　　较多，领用出口收汇核销单大幅度增长，出口额大，收汇额小，核销率较低，存在一定风险
　　隐患的问题，在支局局务会上提出了加强核销单管理，从源头上防范出口收汇核销风险的意
　　见，获得局务会的采纳。随即，本人制定了《关于对外贸进出口企业出口收汇核销单管理的
　　有关规定》，采取区别对待、分类管理、有保有压的措施，加强核销单管理。并组织开展对部
　　分外贸企业外汇需求情况的问卷调查，制定了《关于进一步支持***外贸出口的指导意见》对
　　辖区外汇指定银行提出了六条窗口指导意见。此外，还组织对部分私营企业运作情况的调查，
　　分析其运作存在的问题，提出了加强私营外贸企业出口收汇核销管理的措施。从而，促进了
　　我县外贸企业领单、出口、收汇、核销的良性循环。在支行制定中层干部选拔任用方案的过程中，本人提出要坚持公开、平等、竞争、择优
　　的原则，坚持用好的作风选人，选作风好的人，主张选拔任用中层干部的方式要由“相马”
　　改为“赛马”，让人才的本领得以施展，在年龄的条件上不宜定得过低。本人的主张最终被支
　　行党组采纳。
　　三、在德的方面：继续深入学习、贯彻落实“>三个代表”重要思想，保持共产党员
　　的先进性，树立科学的发展观和正确的政绩纲，法纪、政纪、组织观念强，在大是大非问题
　　上与党中央保持一致。认真贯彻执行民主集中制，顾全大局，服从分工，勇挑重担。尊重一把手，团结领导班子成员和广大干部职工，思想作风端正，工作作风踏实，
　　敢于坚持原则，求精务实，开拓进取，切实履行岗位职责，坚持依法行政，认真负责分管和
　　协管工作，大力支持一把手的工作，促进支行三个文明建设的顺利开展。
　　四、在能的方面：熟悉和掌握国家的金融方针政策、金融法律法规，能较好地结合实际
　　情况加以贯彻执行；
较好地协调各方面的关系，充分调动员工的工作积极性，共同完成复杂
　　的工作任务；
有较强的文字表达能力，写作水平较高，口头表达能力较强；
文化知识水平较
　　高，专业理论水平较强，具有本职工作所需的基本技能；
能通过调研发现问题，总结经验，
　　提出建议，具有独立处理和解决问题的能力；
工作经验较丰富，知识面较宽。一年来，本人先后主持召开辖区金融机构反洗钱工作会议、外汇管理工作座谈会、经济
　　篇三：宝丰支行20XX审计自查报告
　　平顶山银行宝丰支行第四季度审计报告
　　根据《平顶山银行分、支行全面业务自查方案》要求，宝丰支行组织人员于20XX年1月1日至10日对本支行全面业务进行了检查，现将检查情况报告如下：
　　一、基本情况
　　（一）人员情况
　　截至12月底，本支行员工14人，设臵有支行行长岗位、营业室主任岗位、客户经理岗位、综合管理岗位、零售客户经理岗位、大堂经理岗位、大堂副理和综合柜员岗位。其中：人员变化情况：调离两名正式员工，新增两名实习员工，岗位设为综合柜员岗位。新增零售客户经理一名，大堂经理一名，大堂副理一名。
　　（二）业务经营状况
　　截至12月底，各项存款15490万元，其中对公存款3831万元，较年初减少4114万元；
储蓄存款4359万元，较年初减少4698万元；
保证金存款7300万元，较年初增加7300万元。各项贷款28033万元，较年初减少6339万元，其中不良贷款1笔22万元；
银行承兑汇票7300万元，较年初增加7300万元，其中承兑垫款0笔，0万元。收息率为99.96%，欠息1笔，本金22万元。
　　截至12月底，对公账户人行系统有64户，其中基本账户
　　17户、一般账户46户，专用账户1户，与支行综合业务系统中的账户数量一致。百万以下账户48户，收回对账单44份，对账率92%，达到80%要求；
百万元以上账户10户，收回对账单10份，对账率100%，达到100%要求。
　　二、检查内容
　　（一）贷款业务
　　截至20XX年12月31日，本行各项贷款19笔28033万元、其中正常类贷款18笔28011万元、次级类贷款1笔22万元
　　（二）签发银行承兑汇票业务
　　截至20XX年12月31日，支行共签发银行承兑汇票6笔，金额7300万元，无垫款。
　　（三）临柜业务及管理
　　1、人民币结算账户管理情况
　　截止20XX年12月末，我支行共开立基本存款账户17户，一般存款账户46户，专用账户1户，账户的开户资料齐全。
　　1、在单位开立结算账户时，与单位存款人签订有银行结算账户管理协议，在协议中明确双方的权利与义务，并加盖单位公章；

　　2、能够按规定对单位银行结算账户进行年检，对年检不符合规定和逾期未办理年检手续的账户，按规定通知其办理销户，如单位没有前来办理销户的，将禁止该账户发生业务；

　　3、开立个人银行结算账户的客户能够严格按照个人银行结
　　算账户实名制的相关规定办理；

　　4、开立单位银行结算账户均在开立之日起3个工作日后才发生付款业务；

　　5、一般存款账户开立后能够在5个工作日内在人民银行结算账户管理系统中报备；
撤销单位银行结算账户，能够在撤销之日起2个工作日内向中国人民银行报备；
开立基本账户及办理银行结算账户变更手续，在客户提供资料后，能够在2个工作日内向中国人民银行报备；

　　2、重要空白凭证管理情况
　　1、空白重要凭证的领用能够坚持账实分管，使用和结余数量，做到日日清、班班结、账账相符、账实相符，每天营业终了随款箱入库保管。
　　2、作废的重要空白凭证加盖“作废”戳记，随当天凭证送事后监督，并在《平顶山银行重要空白凭证登记簿》上剪号粘贴并著名“作废”字样，
　　3、撤销银行结算账户均按规定交回各种重要空白票据及结算凭证，对单位无法提供的没有使用的支票、结算凭证，让单位声明没有交回的凭证如发生任何经济纠纷，由该单位负责，并让其加盖单位公章。
　　3、印鉴管理情况
　　单位在开户时预留的印鉴清晰、容易辨别审核，并有专人负责管理，账户名称与预留印鉴名称一致。
　　4、会计业务印章的保管情况
　　支行的会计业务印章能够坚持“专人使用、专人保管、专人负责、章证分管”的原则，业务公章及个人名章在《平顶山银行公章、个人名章印模登记簿》登记，并注明有印章编号及保管人和启用日期；
能够按照规定保管、使用、交接印章，印章交接时由营业室主任监督，离开柜台时入箱加锁保管；

　　5、授权管理情况
　　支行在授权方面能够按照《平顶山银行柜面业务授权管理规定》中规定的权限进行授权，不存在超范围授权；
支行行长外出时，填制有《平顶山银行柜面业务授权书》转授权给b级柜员，《平顶山银行柜面业务授权书》一份支行留存，一份送事后监督组进行审核监管，并在《平顶山银行柜面业务登记簿》上登记。
　　6、会计档案的管理情况
　　支行会计账簿、会计报表等会计档案由专人负责收集、整理，和装订归档。会计档案保管在支行营业室内，保管地点具备防盗、防火、防潮、防尘、防有害生物等条件，并按规定时间上缴总行统一保管。
　　三、存在问题
　　1、部分单位银行结算账户账户资料未进行年检。
　　2、我支行在办理批量开卡业务过程中有部分身份证核查出名字与身份证号一致，但照片不存在，客户未能及时提供户口本
　　佐证。
　　3、在办理pos业务过程中，部分商户完税凭证不齐。
　　四、意见与建议
　　1、建议总行印制个人与对公账户的存款证明单据。
　　2、建议总行协助县域支行开展代扣燃气费和代缴养老金业务。
　　3、建议总行建立单位结算账户电子档案管理系统。
　　五、整改情况
　　1、针对在办理批量开卡业务过程中有部分身份证核查出名字与身份证号一致，但照片不存在的情况，我支行已要求客户及时提供户口本进行佐证。
　　2、针对pos业务过程中，要求完税凭证不齐的商户及时提供完税凭证。
　　宝丰支行
　　二0一四年一月十五日
　　

第四篇: 专项监督检查情况报告

财政检查报告

财政机关名称：

被检查人名称：

检查组组长：

检查组成员：

检查组联系电话：

检查报告日期：二〇一六年九月十四日

基本情况表

被检查人(公章)

被检查人名称

单位法定代表人或负责人

职务

电话

财务部门联系人

职务

电活

单位地址

邮编

单位性质

单位人数

单位电话

传真

被检查人主管部门

主管部门地址

主管部门邮编

近两年接受审计、税务等部门检查及处理情况

被检查人聘请会计师事务所审计情况

会计师事务所名称

法定代表人

地址

联系电话

审计报告编号

审计报告意见类型

签字注册会计师姓名

上两年度审计情况

事务所名称

审计意见类型

签字注册会计师姓名

事务所名称

审计意见类型

签字注册会计师姓名

制表人：　　　　　　　　　　　　制表日期：　　　　　　　　联系电话：

关于××××2015年财政监督检查事项的

财政检查报告

为切实履行财政监督职能，进一步强化会计监督，强化内部控制，防控管理风险，推进财政廉政建设，提高财政资金使用效益，提高会计信息质量，根据《中华人民共和国会计法》、《财政检查办法》等法律法规的有关规定以及××××2016年度财政监督财政检查实施相关文件要求，由××××财政局组成检查组，于2016年9月12日-2016年9月21日对××××××××（以下简称××××）进行2015年财政监督财政检查工作。按照《预算法》、《会计法》、《财政部门实施会计监督办法》（财政部令第10号）、《财政检查工作办法》（财政部令第32号）、《财政部门监督办法》（财政部令第69号）等法律法规的有关规定，检查组通过调查询问、抽查会计凭证、核查会计账薄、复查会计报表、查看相关文件、核对相关合同等必要的检查程序开展检查工作。现就检查的有关情况报告如下：

一、预算批复执行、财务收支和财务管理情况

（一）2015年度预算批复情况：根据《××财发〔2015〕18号》文件批复2015年度××××预算支出总计12,848,039.00元。其中：基本支出11,314,238.00（包含卫生院889,409.00元，“三公经费”车辆费用510,000.00元）元。项目支出1,533,800.00元，其中：工作经费550,000.00（公务接待费）元。

（二）预算执行情况：2015年度（行政）年度决算报表列示，财政拨款收入与其他收入共计6,813,342.00元，其中：财政拨款收入5,804,865.00元，其他收入1,008,477.00元；
支出13,249,942.00元，其中：基本支出4,164,970.00元、项目支出9,084,972.00元。

2015年度（事业）年度决算报表列示，财政拨款收入与其他收入共计16,276,147.00元，其中：财政拨款收入16,276,147.00元；
支出22,242,765.00元，其中：基本支出9,496,126.00元、项目支出12,746,639.00元。

（三）财务收支状况：

1、全年收入情况：2015年度（行政）年度决算报表列示，财政拨款收入与其他收入共计6,813,342.00元，其中：财政拨款收入5,804,865.00元，占总收入的85.20%。其他收入1,008,477.00元，占总收入的14.80%。

2015年度（事业）年度决算报表列示，财政拨款收入与其他收入共计16,276,147.00元，其中：财政拨款收入16,276,147.00元；
占总收入的100%

2、全年支出情况:××××2015年（行政）决算报表上反映的各项支出共计13,249,942.00元，其中：工资福利支出1,359,902.00元，占总支出的10.26%；
商品和服务支出616,501.00元，占总支出的4.65%；
对个人和家庭的补助2,818,381.00元，占总支出的21.27%；
其他资本性支出8,455,158.00元,占总支出的62.81%。

（事业）决算报表上反映的各项支出共计22,242,765.00元，其中：工资福利支出3,652,926.00元，占总支出的16.42%；
商品和服务支出408,329.00元，占总支出的1.83%；
对个人和家庭的补助5,764,914.00元，占总支出的25.92%；
其他资本性支出12,416,596.00元,占总支出的55.82%。

3、全年结余情况:××××2015年度决算报表（行政）期初结转结余为6,520,536.00元，其中：基本支出结转为62,240,00元，项目支出结转和结余为6,458,296.00元。

年末结余为83,936.00元，其中：基本支出结转为17,939.00元，项目支出结转和结余为65,997.00元。

2015年度决算报表（事业）期初结转结余为11，025,747.00元，其中：基本支出结转为868,014.00元，项目支出结转和结余为10,157,733.00元。

年末滚存累计结余为5,059,129.00元，其中：基本支出结转为1,059,129.00元，项目支出结转和结余为4,000,000.00元。

4、资产负债情况:截止到2015年12月31日，××××(行政)决算报表反映的资产总额29,906,833.00元，较上年增加9,317,979.00元，上升45.26%；
负债总额15,026,101.00元，较上年增加11,731,604.00元，上升356.10%；
净资产总额 14,880,732.00元，较上年减少2,413,355.00元，下降13.95%。

(事业)决算报表反映的资产总额12,173,865.00元，较上年减少3,236,837.00元，下降21.00%；
负债总额2,684,603.00元，较上年增加2,684,603.00元，上升100%；
净资产总额 9,489,262.00元，较上年下降5,921,440.00元，下降38.42%。

（四）财务管理情况：

1、现金管理情况：2015年12月31日,××××现金余额（行政、事业）为3,852.00元。2016年与火铺镇合并时现金无余额。

2、银行账户管理情况：截止2016年9月12日，胜境街道办（××××与××××已合并）在用银行存款账户共7个，截止2015年12月末有余额账户共7个。

经查，（村账、一事一议）两个账套2015年12月期末账面余额与银行对账单余额核对不相符，形成原因为未及时获取2015年第四季度银行存款利息回单进行账务处理导致。

截止检查日，胜境街道2016年8月银行存款账面数与2016年8月银行对账单核相符。

3、固定资产管理：2016年××××与火铺镇合并，固定资产管理系统已合并。

（五）“一事一议”实施情况：2015年度，根据《*****号》批复×××ד一事一议”财政奖补项目共计7个,其中通寨公路2个，投资概算736,000.00元；
人行步道3个，投资概算207,100.00元；
路灯购置2个，投资概算288,000.00元；
总计投资概算1,231,100.00元；
根据《××小康寨[2015]14号》批复××××龙吉村小康寨行动计划“十百千”示范工程项目8个，投资概算122,500.00元。

2015年一事一议项目已全部完工，由于资料现已送财政局审核，所以资金未全部拨入到位，且项目资金也未全部支付完毕。

（1）村级公益事业建设

2015年度村级公益事业建设一事一议项目资金实际于截止到2016年6月，共收到财政一事一议资金共786,424.00元，尚有444,676.00元资金未到位。2015年度“十百千”项目工程资金截止到2016年5月，财政局共拨入800,000.00元。

××××2015年度一事一议项目***通寨公路和人行步道硬化共使用786,424.00元，目前相关资料正在财政局审核中。×××村2015年度“十百千”项目截止到2016年5月共预付各项费用共计685,000.00元，

经查，××××财政分局按规定使用一事一议资金，未发现违规现象。

（六）项目资金管理情况：2015年××××（行政、事业）期初项目资金余额为59,175,479.01元，其中：（行政）项目资金期初余额为39,285,731.78元，（事业）项目资金余额为19,889,747.23 元。

2015年××××（行政、事业）拨入各类项目资金73,880,145.56元，其中：（行政）拨入61,712,389.54元，（事业）拨入12,167,756.02元。拨付各类项目资金84,114,755.16元，其中：（行政）拨付65,402,678.67元，（事业）拨付18,712,076.49元。

2015年末××××（行政、事业）各类项目资金结余 48,940,869.41元，其中：（行政）结余35,595,442.65元，（事业）结余13,345,426.76元。

（七）在建工程基本情况：
2015年××××（行政、事业）在建工程涉及9大类71个项目。2015年××××（行政账套）在建工程期初无余额，本年新增25,452,581.55元，结转8,253,573.95元，年末余额为17,199,007.60元。

××××（事业账套）在建工程期初无余额，本年新增7,260,959.00元，结转3,816,392.20元，年末余额为3,444,566.80元。

（行政、事业）账套“在建工程”期末余额合计为20,643,574,40元，具体情况如下：

项目名称

借方发生额

贷方结转冲销额

账面余额

公共基础设施

1,820,560.00

808,400.00

1,012,160.00

公共基础设施建设

8,721,432.45

6,954,173.95

1,767,258.50

交通事业支出

2,220,615.00

999,400.00

1,221,215.00

教育事业支出

7,507,870.00

7,507,870.00

××××政府事务支出

1,760,000.00

300,000.00

1,460,000.00

水利事业支出

9,363,063.10

2,907,992.20

6,455,070.90

卫生事业支出

190,000.00

190,000.00

文化体育事业支出

220,000.00

220,000.00

政府事务支出

910,000.00

100,000.00

810,000.00

总计

32,713,540.55

12,069,966.15

20,643,574.40

（八）工程立项批复情况：经查，只获得部份工程项目投资批复相关文件。分别如下：《××发改投资[2011]147号》文件，对迤车村、石脑村活动室及附属工程立项批复。《××发改投资[2012]442号》文件，对小街村、胜境村、迤车村、石脑村基础设施建设项目立项批复。《××六项办复[2014]3号》文件，对×××ד四在农家　美丽乡村”基础设施建设的立项批复。《××发改投资[2011]3229号》文件，对××××供水工程立项批复。《××发改投资[2011]159号》文件，对××××供水新增工程立项批复。《××发改投资[2011]148号》文件，对迤车大坝建设工程立项批复；
《××发改投资[2012]181号》文件，对××××教师公共租赁住房建设项目立项批复。

（九）工程招投标情况：经查，只获得以下文件：《××发改投资[2011]2051号》关于××××××××供水工程招标初步方案核准的批复。该工程分三个标段进行招投标（土建施工、水处理设备和输配水材料的采购安装各一个标段）。

××××供水工程分为三个标段进行招投标，其中：（输配水）标段工程承包人：贵州元合贸易有限公司，合同总价479.96万元，工期自2012年8月8日-2012年11月8日止；
（土建）标段工程承包人：××××建安建筑工程有限公司，合同总价97.95万元，工期自2012年8月8日-2012年10月8日止；
（水处理设备）标段工程承包人：贵州巨成水务环境工程有限公司，合同总价47.02万元。××××供水工程合同总价624.93万元。

二、发现问题

（一）年度决算报表编制不正确：××××财政局《××财发〔2015〕18号》文件对××××2015年度预算指标作了批复。《××财发〔2016〕186号》对2015年××××相关预算的作了批复调整。××××根据以上批复实施2015年度预算。经查，××××2015年度决算报表未依据财务报表和财务数据编制，决算报表与财务报表存在表表不符的情况，与账面数据存在账表不符的情况。

（二）项目资金使用不规范：2015年××××部份项目资金存在相互挤占串用、未按照专款专用的原则使用资金。经查，主要存在以下事项：

1、项目资金未专款专用存在挤占挪用的情况：经查，根据2015年项目支出辅助核算明细账，××××2015年部份项目资金期初已出现红字或余额不足，但2015年仍通过挤占挪用其他项目资金继续列支这部份支出，造成这部份项目资金红字余额继续增加扩大。经查，根据××××2015年项目资金辅助核算明细账检查，涉及挤占串用项目资金总额为2,499,303.81元，其中：（行政）账套内涉及2,376,163.41 元，（事业）账套内涉及123,140.40元。

2、项目支出挤占其他资金：经查，2015年11月102号凭证，支付支付金玉和建筑公司“四在农家·美丽乡村”六项行动建设工程款100,000.00元。该项目建设资金当年已安排使用完，××××仍通过预付款项支付，挤占了其他资金。

3、无预算列支经费支出：经查，在无资金来源的情况下，占用其他资金支付打击私挖乱采工作人员和编外工作人员工资，如：2015年8月25号凭证，支付工资及补助34,400.00元。

4、用无关发票套取项目资金：（行政）2015年5月54号凭证，支付张维礼石脑省级示范建设工程款80,000.00元。

经查，石脑村基础设施建设项目2012年1月30日通过《××发改投资[2012]442号》文件立项批复。该工程项目合同工期自2012年2月20日—2013年12月30日。但张维礼报销的支出费用中有2008年10月14日发生的免烧砖款6,210.00元，明显不是该项目发生的支出费用。

（三）财政资金上缴不及时：××××2015年年初应上缴财政款5,529.48元，2015年取得应上缴财政款项96,598.00元，已上缴35,695.07元,年末应缴未缴财政资金66,432.90元。

（四）超预算使用“三公经费”,且未在年度决算报表中正确列示：根据《××财发〔2015〕18号》文件批复“三公经费”车辆费用513,000.00元，公务接待费550,000.00元。合计1,063,000.00元。

2015年部门决算（行政、事业）报表中合计列示“三公经费”400,561.00元。

根据××××2015年（行政、事业）序时账清查，“三公经费”实际发生数为1,160,401.49元。与年初预算相比，超支97,401.49元。

经查，××××在发生“三公经费”时，已列入“三公经费”相关经济科目，但年终编制决算报表时，未正确将已发生的各项“三公经费”在报表中正确列示。

《行政事业单位业务招待费列支管理规定》所称业务招待费，是指行政事业单位为执行公务或开展业务活动需要合理开支的接待费用。包括：在接待地发生的交通费、用餐费和住宿费。《行政事业单位业务招待费列支管理规定》第四条第3项：行政事业单位的业务招待费必须在单位决算中如实反映。

（五）应收、应付款项清理不及时：经查，××××应收往来款项账龄在三年以上余额合计5,033,117.79元，应付款项账龄在三年以上余额合计1,576,495.96元，具体情况如下：

1、应收款项：截止2015年末，××××应收各类款项余额合计为11673724.25元,其中：（行政）应收款项余额合计9,325,852.85元（应收账款余额合计3,145,647.12元；
预收账款余额合计2,347,871.40元；
其他应收款余额合计3,832,334.33元）。其他应收款中账龄为3年以上余额合计为3,308,237.79元。

（事业）应收款项余额合计3,208,225.11元（应收账款余额合计4,140.00元；
预收账款余额合计2,397,069.30元；
其他应收款余额合计807,015.81元）。预收账款中账龄为3年以上的余额合计为1,600,000.00元，其他应收款中账龄为3年以上的余额合计为124,880.00元。

2、应付款项：截止2015年末，××××应付各类款项余额合计为7,486,759.90元,其中：（行政）应付款项余额合计5,012,321.75元（应付账款余额合计853,510.00元；
其他应付款余额合计4,157,511.75元；
长期应付款余额合计1,300.00元）。其他应付款中账龄为3年以上余额合计为1,459,364.16元。

（事业）应付款项余额合计2,474,438.15元（应付账款余额合计49,867.90元；
其他应付款余额合计2,274,712.65元；
长期应付款余额合计149,857.60元）。预付账款中账龄为3年以上的余额合计为1,600,000.00元，其他应收款中账龄为3年以上的余额合计为117,095.80元。　

（六）项目资金以借代支：××××主要基础设施建设项目由镇政府组织实施，截止2015年末，由于××××对项目资金的管理相对粗放，项目建资金多数通过工程承包人员以工程款项的名义预付借支挂账。并在2015年末将预付账款科目中的大部份借款挂账调整到在建工程，涉及金额达2600余万元。

经查，根据部份工程项目施工合同检查，工程应属已经完工。但检查中未见相关工程竣工验收资料。

截止2015年末应收款项中挂账3年以上涉及工程项目借款的，如：翁恩明、肖鑫南、华龙公司、黄恨等个人挂账均在20万元以上（不包含在建工程中相关项目的借支金额），其中：翁恩明挂账532,000.00元。

（七）在建工程核算、管理不规范：经查，××××有关在建工程在核算、项目管理方面存在多项不规范，具体如下：

1、在建工程年末无依据调账冲减预付账款：2015年年末××××在未查明工程完工进度、验收情况等相关情况，在无依据情况下进行调账，将通过预付账款等科目支付的各项工程资金全部调整到在建工程。涉及63个项目，资金共计29,356,182.95元。具体见在建工程汇总表。其中：100万元以上的工程项目共计9个，工程资金合计1846.88万元；
50-100万元的工程项目共计10个，工程资金合计706.04万元；
10-50万元工程项目28个，工程资金合计为595.78万元；
10万元以下工程项目共计24个,工程资金122.66万元。

2、部份工程存在超支现象：经查，××××2015年（包含以前年度）实施的100万元以上重点工程项目中，根据工程合同检查发现已支付或借支的工程款已超过了合同金额，具体情况如下：

项目名称

总投资（合同价）

已支出工程总额

超支金额

村活动室建设

1,900,000.00

2,198,000.00

298,000.00

迤车水库建设

1,480,000.00

2,100,000.00

620,000.00

××××中学教师公共租赁房

1,313,000.00

1,420,000.00

107,000.00

××××中心小学教师公共租赁房

433,000.00

1,000,000.00

567,000.00

合计

5,126,000.00

6,718,000.00

1,592,000.00

3、工程完工未及时组织验收：××××龙吉小学教师公共租赁房项目承包人：×××工程有限公司，未获得立项批复，合同总价：583,380.00元，工期自2012年7月28日-2013年10月28日止。工程完工尚未验收。

××××中心小学教师公共租赁房项目承包人：×××工程有限公司，未获得立项批复，合同总价：755,160.00元，工期自2012年8月14日-2013年11月14日止。工程完工尚未验收。

4、工程项目应招标未招标：根据《中华人民共和国招标投标法》第三条：进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：(一)大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公共安全的项目；
(二)全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
(三)使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。

经查，根据××××提供的在建工程相关资料检查，2015年实施的各项工程项目，只有少数项目经过招标程序。如：××××供水工程。但多数工程项目均未按照招标程序实施。

5.工程承包人员无资质、工程存在转包挂靠情况：经查，2015年（包含以前年度）××××实施的部份工程项目存在转包、挂靠的情况。如：××××中学教师公共租赁房项目承包人为贵州玉桂南建筑有限公司；
××××大石洞小学教师公共租赁房项目承包人为××城乡建设工程有限公司。以上两个项目都是由龚树林挂靠，且未获得此人是否具备相关资质的资料。并以被挂靠单位进行招投标并中标。

石脑村活动室工程项目承包人丁武雄，岩上村活动室工程项目承包人龚树林，截止检查日均未获得以上承包人的相关建设资质证书。

6、在建工程存在“三边”情况：经查，××××2015年（包含以前年度）实施的各项工程，发现存在无立项批复、无勘察设计、无工程进度资料、部份已完工程无验收等情况。如：供水工程，截止检查日，未获得相关验收资料。

7、在建工程久拖不决：由于××××在建工程管理很不规范，很多工程项目无招投标、无合同，预先借支工程款项，不及时取得工程发票冲减预付款项等重要情况。且部份工程款项支付极不规范，产生超支或接近支付完毕，使用得施工单位不愿再履行后续相关结算工作，造成工程久拖不决。如：××××供水工程（输配水）标段工程承包人：贵州元合贸易有限公司，合同总价479.96万元，截止检查日，已支付给该公司4,689,884.71元。

8、支付工程款项不及时取得发票：××××在建工程项目通过各种借款方式挂账。经查，大多数项目款项已接近支付完毕，检查付款凭证，均未发现相关工程建安发票。

9、工程款项支付给个人：经查，××××将工程资金未按规定支付到工程承包单位，而将款项支付到个人账户。如：支付给龚树林各类款项挂账金额为3,752,637.00元。截止检查日，××××将这些款全部调整到在建工程挂账。

（八）会计基础工作不规范：经查，××××财政所日常财务核算工作中存在以下不规范情况。

1、账表不符：经查，根据××××提供的2015年度（行政、事业）决算报表与账面数据核对，存在年度决算报表与财务账面余额不符的情况。年终决算报表（资产负债简表、收入支出决算总表）中多数报表项目未依据账面余额填列，无法查明差额数据来源。

2、调账依据不充分：如：年末为降低应收款项账面数，在无依据的情况将预付账款调整到在建工程挂账。

3、跨期报销费用：经查，××××2015年度有跨期报销费用现象，如2015年4月30日28#凭证，付王小乖岩上马铃薯扩繁农资物资购置费，计入“事业支出”，金额255,000.00元。其中后附发票中日期有2013年2月、4月、7月、8月，2014年2月、4月、5月、9月等年度的发票。

4、发票要素（付款单位）不规范：2015年6月30日35#凭证（事业账套），摘要为“付刘琼花招待费”，金额1,781.00元，后附8张机打发票，发票上注明的受票方为“财政所”，没有写明单位全称。

5、使用无效发票报销：2015年2月28日29#（事业），摘要为“付王跟2014年度退牧还草工程租赁费”，借记“事业支出”，金额75,900.00元。后附8张手工发票，发票上注明内容为“租赁费”，该手工发票均未加盖有效发票专用章。

5、凭证要素不规范：经查，××××已实现会计电算化，但未电算化要求设置相关岗位，电算化操作审核凭证不规范。如：记账凭证中审核、记账、制单都是同一个人。

三、处理建议

（一）针对决算报表编制不正确的问题：根据《中华人民共和国预算法实施条例》第六十七条 “政府财政部门、各部门、各单位在每一预算年度终了时，应当清理核实全年预算收入、支出数字和往来款项，做好决算数字的对帐工作。不得把本年度的收入和支出转为下年度的收入和支出，不得把下年度的收入和支出列为本年度的收入和支出；
不得把预算内收入和支出转为预算之外，不得随意把预算外收入和支出转为预算之内。决算各项数字应当以经核实的基层单位汇总的会计数字为准，不得以估计数字替代，不得弄虚作假。”《行政单位财务规则》第五十四条 “行政单位应当真实、准确、完整、及时地编制财务报告，认真进行财务分析，并按照规定报送财政部门、主管预算单位和其他有关部门。”《事业单位会计准则》 第四十六条 “事业单位财务报表应当根据登记完整、核对无误的账簿记录和其他有关资料编制，做到数字真实、计算准确、内容完整、报送及时。”《财政违法行为处罚处分条例》 第七条“ 财政预决算的编制部门和预算执行部门及其工作人员有下列违反国家有关预算管理规定的行为之一的，责令改正，追回有关款项，限期调整有关预算科目和预算级次。对单位给予警告或者通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、记过或者记大过处分；
情节较重的，给予降级处分；
情节严重的，给予撤职处分：（二）违反规定编制、批复预算或者决算。”

（二）针对专项资金存在挤占挪用的情况：根据《中华人民共和国预算法实施条例》第三十八条：各级政府、各部门应当加强对预算支出的管理，严格执行预算和财政制度，…严格按照预算规定的支出用途使用资金。第六十二条：各部门、各单位的预算支出，必须按照本级政府财政部门批复的预算科目和数额执行，不得挪用；
确需做出调整的，必须经本级政府财政部门同意。

（三）针对无预算列支费用：根据《中华人民共和国预算法》第四十七条第二款“各级政府、各部门、各单位的支出必须按照预算执行”。

《中华人民共和国预算法实施条例》第六十二条“各部门、各单位的预算支出，必须按照本级政府财政部门批复的预算科目和数额执行，不得挪用；
确需作出调整的，必须经本级政府财政部门同意”。《财政违法行为处罚处分条例》第七条“财政预决算的编制部门和预算执行部门及其工作人员有下列违反国家有关预算管理规定的行为之一的，责令改正，追回有关款项（三）违反规定调整预算；
（七）其他违反国家有关预算管理规定的行为。责成胜境街道办清查并进行账务调整，按原渠道归还相关专项资金。

（四）针对用无关票套取资金的问题、根据《发票管理办法》（[1993]财政部令第6号）第二十一条：所有单位和从事生产、经营活动的个人在购买商品、接受服务以及从事其他经营活动支付款项时，应当向收款方取得发票。取得发票时，不得要求变更品名和金额。第二十二条：不符合规定的发票，不得作为财务报销凭证，任何单位和个人有权拒收。责成胜境街道办清查并向相关人员进行追缴后上缴财政。

（五）针对财政资金上缴不及时的问题：建议根据《财政违法行为处罚处分条例》（国务院令第427号）第四条：“财政收入执收单位及其工作人员有下列违反国家财政收入上缴规定的行为之一的，责令改正，调整有关会计账目，收缴应当上缴的财政收入，限期退还违法所得。对单位给予警告或者通报批评。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记大过处分；
情节较重的，给予降级或者撤职处分；
情节严重的，给予开除处分：（一）隐瞒应当上缴的财政收入；
（二）滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入；
（三）坐支应当上缴的财政收入；

……”；
第十三条：“企业和个人有下列不缴或者少缴财政收入行为之一的，责令改正，调整有关会计账目，收缴应当上缴的财政收入，给予警告，没收违法所得，并处不缴或者少缴财政收入10%以上30%以下的罚款；
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3000元以上5万元以下的罚款：（一）隐瞒应当上缴的财政收入；
（二）截留代收的财政收入；
（三）其他不缴或者少缴财政收入的行为”的规定，责成××××对截留资金进行追缴，及时上缴财政。

（六）针对超预算使用“三公经费”的问题：针对“三公经费”超预算，根据《行政单位财务规则》（财政部令第71号）第二十条：“行政单位的支出应当严格执行国家规定的开支范围及标准，建立健全支出管理制度，对节约潜力大、管理薄弱的支出进行重点管理和控制”。

（七）针对应收、应付款项清理不及时的问题：《行政单位财务规则》第四十七条“行政单位应当加强对暂存款项的管理，不得将应当纳入单位收入管理的款项列入暂存款项；
对各种暂存款项应当及时清理、结算，不得长期挂账。”责成××××政府按照《会计法》、《会计法实施条例》和《行政单位财务规则》的相关要求，切实加强往来账清理，理顺债权债务关系，加强会计核算，确保财政资金安全完整。

（八）针对“以借代支”的问题：根据《行政单位财务规则》第十六条 “行政单位取得各项收入，应当符合国家规定，按照财务管理的要求，分项如实核算。”第十九条 “行政单位应当将各项支出全部纳入单位预算。各项支出由单位财务部门按照批准的预算和有关规定审核办理。”《事业单位会计准则》第十二条 “事业单位应当以实际发生的经济业务或者事项为依据进行会计核算，如实反映各项会计要素的情况和结果，保证会计信息真实可靠。”《中华人民共和国审计法》第四十五条“对本级各部门（含直属单位）和下级政府违反预算的行为或者其他违反国家规定的财政收支行为，审计机关、人民政府或者有关主管部门在法定职权范围内，依照法律、行政法规的规定，区别情况采取下列处理措施：（一）责令限期缴纳应当上缴的款项；
（二）责令限期退还被侵占的国有资产；
（三）责令限期退还违法所得；
（四）责令按照国家统一的会计制度的有关规定进行处理；
（五）其他处理措施”。

（九）针对在建工程核算、管理不规范的问题：总体上应规范建设程序与项目合同的签订，从源头上减少问题的产生。健全在建工程完工验收管理办法，从制度上规范项目管理。成立完工转资项目办公室，负责进行全部转资工作运行。加快工程项目竣工结算，做好竣工验收准备。规范项目交付使用手续，完善建设档案交接手续。就具体问题整改建议如下：

1、针对应招标未招标的问题：《中华人民共和国招标投标法》第四十九条：违反本法规定，必须进行招标的项目而不招标的，将必须进行招标的项目化整为零或者以其他任何方式规避招标的，责令限期改正，可以处项目合同金额千分之五以上千分之十以下的罚款；
对全部或者部分使用国有资金的项目，可以暂停项目执行或者暂停资金拨付；
对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予处分。

由于××××与火铺镇已合并为胜境街道办，根据以上情况建议××××财政局督促胜境街道办清查在建工程项目，查清应招投未进行招标的原因、项目，并书面报告。并认真贯彻执行《中华人民共和国建筑法》和《贵州省建筑市场管理条例》、《贵州省建设工程招标投标管理条例》和国家有关部委的规定，全面实行工程招投标制。减少议标，提倡合理价中标，反对最低价中标和将工程肢解发包。

2、针对工程款项未按工程进度支付的问题：根据以上情况建议××××财政局督促胜境街道办清查各项在建工程项目合同金额、实际已支付金额（包含工程承包人员以各种方式、名义借款）、工程进度等情况。对已完工项目，责成胜境街道办及时组织人员进行验收，收集相关资料、发票办理竣工转资手续，核销账面各项挂账金额。并清收已超支预付的工程款项。

3、针对建设项目边勘察、边设计、边施工的问题：根据《建设工程质量管理条例》第五条：从事建设工程活动，必须严格执行基本建设程序，坚持先勘察、后设计、再施工的原则。有关部门不得超越权限审批建设项目或者擅自简化基本建设程序。

4、关于工程承包人员挂靠的问题：根据《招标投标法》第四十八条：中标人应当按照合同约定履行义务，完成中标项目。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目肢解后分别向他人转让。

中标人按照合同约定或者经招标人同意，可以将中标项目的部分非主体、非关键性工作分包给他人完成。接受分包的人应当具备相应的资格条件，并不得再次分包。

中标人应当就分包项目向招标人负责，接受分包的人就分包项目承担连带责任。

《建筑法》第26条规定，“禁止建筑施工企业以任何形式允许其他单位或者个人使用本企业的资质证书、营业执照，以本企业的名义承揽工程。”

以上问题建议××××财政局督促胜境街道办清理各项工程，对已进行招标并发包在建工程进行重点跟踪检查，发现问题及时上报处理，对存在工程质量问题的项目，启动相关追责问责机制，对负责发包工程的相关责任人员进行追责。

5、针对工程承包人员无资质的问题：根据2005年1月1日开始实行的《最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第1条规定：“建设工程施工合同具有下列情形之一的，应当根据合同法第52条第(5)项的规定，认定无效：1．承包人未取得建筑施工企业资质或者超越资质等级的；
2．没有资质的实际施工人借用有资质的建筑施工企业名义的；
3.建设工程必须进行招标而未招标或者中标无效的。”以上问题建议××××财政局督促胜境街道办清理各项工程，对相关承包人员的资质重新复核，对不具务资质的单位、个人进行清退，对在建的各项工程重点跟踪检查，发现问题及时上报处理，对存在工程质量问题的项目，启动相关追责问责机制，对负责发包工程的相关责任人员进行追责。

（十）针对会计基础规范存在的问题：针对会计基础工作中存在的不规范问题，责成××××财政所对照《会计法》、《会计基础工作规范》、《行政事业单位内部控制规范（试行）》（财会〔2012〕21号）、《企业财务通则》（财政部令41号）等法律法规的规定，对单位会计基础工作不规范的做法进行整改，优化会计核算流程，加强对会计人员业务知识和技能的培训，提高会计核算工作对相关会计制度的遵循度，提升本单位的财务会计管理水平。

第五篇: 专项监督检查情况报告

作风建设专项监督检查情况报告
为认真执行中央八项规定、省委九项规定和市委“约法九章”精神，扎实抓好中秋国庆期间党风廉政建设，公司根据市纪委办公室下发的《关于强化正风肃纪确保“国庆”“中秋”清廉过节的通知》精神，对2021年国庆、中秋期间深入开展改进干部工作作风和廉洁自律情况进行研究部署。结合工作实际，成立了领导小组，提出了加强宣传教育,共创廉洁氛围;强化自律意识，倡导文明过节;坚决制止违反中央“八项规定”、省委九项规定、市委“约法九章”和“四风”行为的发生；
公司严格执行规定，进一步增强做好严格遵守廉洁自律规定反对奢侈浪费工作的自觉性和紧迫性，加强党员干部的廉洁自律和机关作风建设，弘扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统和作风，领导干部带好头，度过了一个欢乐祥和、喜庆廉洁的国庆节、中秋节。一、领导重视、全面部署
公司高度重视，及时召开中层以上领导干部学习动员大会，第一时间将通知精神传达到每一名领导干部，组织学习，提高认识，对照文件精神，认真学习，防微杜渐，克服思想上的薄弱点，全面做好自查自纠工作，从源头上防止腐败的产生。会后各部门各子公司进行分别学习讨论。二、落实两个责任，加强监督管理
公司党委自觉落实党风廉政建设的主体责任，纪检监察认真履职，财务部门严格把关，坚持管好自己的人、看好自己的门、办好自己的事和坚持抓早抓小，把一切不廉洁的行为处置在萌芽状态。通过领导干部相互之间和员工群众对领导干部的监督，国庆节、中秋节期间未发现和未收到反映我公司领导干部有违纪违规的行为和问题。
三、多项措施，确保落实
一是完善监督制度。公司及时下发市纪委办公室下发的《关于强化正风肃纪确保“国庆”“中秋”清廉过节的通知》，在各部门各子公司进行宣传，做到全体干部员工人人知于心，守与行，郑重承诺不送收“红包”，不用公款接待，不乱用公车，坚决反对奢侈浪费。
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二是加大明察暗访力度。为做好监督检查工作，公司作风工作领导小组组织督查组。在节假日前后采取不打招呼、不定时间、不定路线的形式，不定期到各部门、各子公司，干部住所及其他有关场所开展暗访检查。重点对违反“禁酒令”、违规公款吃喝、违规送收礼品、违规操办婚丧喜庆事宜，违规使用公车、“私车公养”或向其他单位借车，涉赌涉毒、人员在位及值班等情况进行监督检查，确保令行禁止。
三是严肃责任追究。对上级部门暗访组和公司“国庆、中秋”干部作风督查组发现的干部作风存在问题，做到发现一起，严肃处理一起。对抗拒检查、拒不纠正、顶风违纪的，按有关规定从严从重处理。如发现领导干部不抓不管、工作措施不力，导致节日期间发生干部作风严重问题的，要严肃追究主要领导和相关人员的责任。尤其是党员干部参与赌博的、送收“红包’的，一经查实，一律严肃按相关规定处理。
四是加强长假期间工作安排。公司节前组织相关部门和子公司，对国庆中秋期间的工作进行了安排部署。制作国庆、中秋期间值班表，节假日期间保证每天至少有一位领导带队值班，每天都由领导带队到相关项目工地现场对施工进度和安全工作进行督导。
四、严格要求，改进作风
一是严格遵守廉洁自律有关规定。要求党员、干部和每一名员工都要牢固树立廉洁意识，以身作则、严于律己，严禁用公款购买赠送豪华月饼；
严禁收送可能影响公正执行公务或明显超出礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等；
严禁组织参加可能影响公正执行公务的宴请或旅游、健身、娱乐等活动；
严禁违反“禁酒令”等违规公款吃喝问题；
严禁自定薪酬或者滥发津贴、补贴、奖金；
严禁违规参加老乡会、校友会、战友会；
严禁公车私用或“私车公养”；
严禁涉赌涉毒；
严禁违规操办婚丧喜庆事宜；
严禁违规出入私人会所或带有私人会所性质的隐蔽场所以及出现其他隐身变异“四风问题”。另外，要求领导干部加强对配偶、子女和身边工作人员的教育、提醒和约束，坚决抵制各种不良风气。
二是做好厉行节约工作。大力发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，认真落实中央省市有关厉行节约的各项规定，坚决反对“四风”，本着从简、节俭的原则
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安排节日期间的活动，认真执行关于公务接待的管理规定，严禁出现公款大吃大喝、相互走访、相互送礼、相互宴请等问题。
作风建设只有进行时，没有完成时。今后，我公司将继续以解决“四风”方面存在的突出问题为重点，以开展专项治理为抓手，以建章立制为保障，以全面提高落实“两个责任”水平为着力点，坚持立行立改和长效机制建设相结合，坚持纠正问题与建章立制相结合，切实防止“四风”问题反弹。
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第六篇: 专项监督检查情况报告

作风建设专项监督检査情况报告
为认真执行中央八项规定、省委九项规定和市•委""约法九章"精神，扎实抓好中秋国庆期 间党风廉政建设，公司根据市纪委办公室下发的《关于强化正风肃纪确保""国庆中秋"清廉 过节的通知》精神，对2017年国庆、中秋期间深入开展改进T•部工作作风和廉洁自律情况 进行研究部署。结合工作实际，成立了领导小组，提出了加强宣传教育，共创廉洁氛围;强化 自律意识，倡导文明过节;坚决制止违反中央“八项规崔省委九项规；
^^市委‘“约法九章" 和""四风"行为的发生：公司严格执行规泄，进一步增强做好严格遵守嫌洁自律规过反对奢侈 浪费工作的自觉性和紧迫性，加强党员T•部的廉洁自律和机关作风建设，弘扬艰苦奋斗、勒 俭节约的优良传统和作风，领导干部带好头，度过了一个欢乐祥和、喜庆廉洁的国庆节、中
一、领导重视、全而部署
公司高度重视，及时召开中层以上领导干部学习动员大会，第一时间将通知精神传达到 每一名领导干部，组织学习，提高认识，对照文件精神，认克学习，防微杜渐，克服思想上 的薄弱点，全而做好自査自纠工作，从源头上防止腐败的产生。会后齐部门各子公司进行分 别学习讨论。
二、落实两个责任，加强监督笛理
公司党委自觉落实党风廉政建设的主体责任，纪检监察认真履职，财务部门严格把关, 坚持管好自己的人、看好自己的门、办好自己的事和坚持抓早抓小，把一切不廉洁的行为处 置在萌芽状态。通过领导干部相互之间和员工群众对领导干部的监督，国庆节、中秋节期间 未发现和未收到反映我公司领导干部有违纪违规的行为和问题。
三. 多项描施，确保落实
一是完善监督制度。公司及时下发市纪委办公室下发的《关于强化正风肃纪确保""国 庆,X中秋“淸廉过节的通知》，在齐部门各子公司进行宜传.做到全体丁部员工人人知于心, 守与行，郑重承诺不送收“红包=不用公款接待，不乱用公车，坚决反对箸侈浪费。
二是加大明察暗访力度。为做好监替检査工作，公司作风工作领导小组组织督査组0在 节假日前后采取不打招呼、不过时间、不定路线的形式，不世期到各部门、各子公司，干部 住所及苴他有关场所开展暗访检査。重点对违反“禁酒令违规公款吃喝、违规送收礼品、 违规操办婚丧喜庆事宜，违规使用公车、“私车公养"或向其他单位借车，涉赌涉毒、人员在 位及值班等情况进行监督检査，确保令行禁止。
三是严肃责任追究。对上级部门暗访组和公司“国庆、中秋。丁•部作风督査组发现的干部 作风存在问题，做到发现一起，严肃处理一起。对抗拒检査、拒不纠正、顶风违纪的，按有 关规企从严从重处理。如发现领导干部不抓不管、工作措施不力，导致节•日期间发生干部作 风严重问题的，要严肃追究主要领导和相关人员的责任。尤苴是党员•丁部参与赌博的、送收 “红包"的，一经査实，一律严肃按相关规世处理。
四是加强长假期间工作安排。公司节前组织相关部门和子公司，对国庆中秋期间的工作 进行了安排部署。制作国庆、中秋期间值班表，节假日期间保证每天至少有一位领导带队值 班，毎天都由领导带队到相关项目工地现场对施工进度和安全工作进行督导。
四、严格要求，改进作风
一是严格遵守廉洁自律有关规世。要求党员.干部和每一名员工都要牢固树立廉洁意识, 以身作则、严于律己，严禁用公款购买赠送豪华月饼：严禁收送可能影响公正执行公务或明
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出礼尚往来的礼品、礼金、消费卡等：严禁组织参加可能影响公正执行公务的宴请或旅 游、健自、娱乐等活动；
严禁违反""禁酒令“等违规公款吃吗问题：严禁自崔薪酬或者滥发津 贴、补贴、奖金：严禁违规参加老乡会、校友会、战友会；
严禁公车私用或“私车公养严 禁涉赌涉毒：严禁违规操办婚丧喜庆事宜；
严禁违规出入私人会所或带有私人会所性质的隐 蔽场所以及出现其他隐身变异“四风问题二另外.要求领导T•部加强对配偶、子女和身边工 作人员的教育、提醒和约束，坚决抵制各种不良风气。
二是做好厉行节约工作。大力发扬艰苦奋斗、勤俭节约的优良传统，认真落实中央省市 有关厉行节约的各项规世，坚决反对“四风"，本着从简、节俭的原则安排节日期间的活动, 认真执行关于公务接待的管理规定，严禁出现公款大吃大喝、相互走访、相互送礼、相互宴 请等问题。
作风建设只有进行时，没有完成时。今后，我公司将继续以解决""四风""方面存在的突出 问题为重点，以开展专项治理为抓手，以建章立制为保障，以全而提高落实""两个责任"水平 为着力点，坚持立行立改和长效机制建设相结合，坚持纠正问题与建章立制相结合，切实防 止“"四风"问题反却。

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