下面是小编为大家整理的信贷员内控合规自查报告 银行支行内控管理情况报告,供大家参考。
信贷员内控合规自查报告
篇一：信贷员内控合规自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低
案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行实行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和相关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节实行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等实行自查; 对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性实行自查，找出了存有问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提升工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节实行自查，按时上报自查报告，准确、即时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象” 的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况实行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提升业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，增强学习，提升风险防控水平为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度实行集中学习，并做好学习笔记，提升对风险防控工作的理解。同时，把提升员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提升了我们作为一线柜员的实际操作水平。全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推动案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。
第四，整改措施及今后工作思路今后，我将继续增强自己的政治思想教育，深入持续展开合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，增大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）增强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习SC6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）增强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，增强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立准确的世界观、人生观、价值观，提升员工对防范操作风险的理解，提升合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正理解到“合规创造价值、合规保障发展” 的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题实行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提升员工风险防范意识和防范水平。
（四）以科学的发展观为指导，树立准确的经营指导思想，严格按照联社的相关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
篇二：信贷员内控合规自查报告
今年，我行坚持以*理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、纠建并举”的方针和“谁主管、谁负责”、“管行业必须管行风”的原则，以“树立行业新风，服务经济社会发展”为主题，以群众广泛参与为基础，以群众满意为标准，以队伍管理为重点，着力解决与改革发展不相适合的作风问题，坚决纠正损害群众利益的不正之风，进一步增强服务意识，创新工作机制，改进工作作风，提升服务质量，提升邮储银行社会满意度，向公众提供更加快捷、高效、优质的服务。
一、全面动员做好宣传发动工作
（一）建立健全了行风评议组织机构
市分行成立了xx 行长为组长、其它行领导为副组长、各部室负责人为成员的的行风评议领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在市分行渠道与科技部，抽调 3 名同志组成工作专班，负责日常工作，下发了《xxx 的通知》（xxx））。各县（市）行也建立了“一把手”负责抓、分管领导直接抓、行评机构具体抓、其他部门配合抓的工作机制，形成了全市上下联动、整体推动工作局面。
（二）制定方案，层层宣传发动
市分行以xxx 文件下发了具体实施意见，各县（市）支行也结合当地实际，制定了具体实施方案，上报了各县（市）行评办。 4 月28 日晚，邮储银行xx 市分行隆重召开民主评议政风行风动员大会，xx 行长作了
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