企业档案管理安全风险防控与改进措施【精选推荐】

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企业档案管理安全风险防控与改进措施5篇

【篇1】企业档案管理安全风险防控与改进措施

企业合同管理中的风险及防控措施

　　合同是随着市场经济的发展而产生的,并作为连接现代企业与其他市场经济主体的纽带,贯穿于企业生产经营的全过程,影响着现代企业经济之间的往来。下文对企业合同管理中的风险及防控措施进行了研究。
　　摘要：合同是现代企业市场经营的主要体现形式,是现代经济社会中经济活动的重要依据,对于企业的经济活动有着举足轻重的作用。因此,企业的合同管理工作是企业管理工作的重要内容。然而,由于我国经济社会发展的时间还不够长,经济社会中合同制度的发展还不够完善,这就造成企业的经济活动中合同的管理工作存在诸多的风险。
　　关键词 ：企业;合同管理;风险
　　合同从订立到履行的每个阶段,都处于风险与利益并存的状态,合同履行的过程贯穿企业经营管理的过程,管理不好合同就保障不好企业经营目标的落实和经济利益的实现,企业为了实现合同利益,就必须对合同进行从订立到履行终结全方位、全过程的有效管控。
　　1、合同管理的内容
　　合同管理应该是全过程的、全方位的,合同管理应包括以下五个方面的具体内容。
　　一是合同管理人员的培训教育。合同管理人员业务素质的高低影响着合同管理的质量,必须加强对合同管理人员的合同法律知识和签约技巧等方面的培训。
　　二是履行监督和结算管理。签约的目的主要是保障合同的及时有效履行,防止违约行为的发生。合同结算是合同履行的主要环节和内容,生产经营部门应同财务部门密切配合,做好合同的结算管理。
　　三是规章制度的建立。科学规范的合同管理必须有章可循,要建立管理层次清楚、职责明确、程序规范的合同管理制度。
　　四是合同的谈判与签订。在合同谈判前首先要对合同项目进行论证,调查了解对方当事人的资信;仔细斟酌合同中关于标的数量与质量、价款支付、违约等主要条款;在合同签订过程中最好是经营人员和法律顾问人员同时参与,确保避免合同漏洞。
　　五是违约纠纷的处理。违约行为是一种违法行为,要承担支付违约金、赔偿损失或强制履行等法律后果。如有违约发生应及时采用协商、仲裁或诉讼等方式,积极维护企业的合法权益。
　　2、合同管理中存在的风险
　　企业合同管理中存在的风险主要由以下几方面。
　　一是不签订正式的书面合同。在我国的经济生活中,书面合同是非常重要的,它是当事人之间约定的重要凭据。但是,有许多的企业对于合同的签订并没有给予足够的重视,有的企业仅仅凭借对方的电话或是发货清单就进行交易,这给合同的履行带来了很大的隐患。
　　二是合同文本存在大量缺陷。一些企业由于合同管理整体水平不高,对合同内容的重视不够,自身没有统一的合同范本,因此在合同文本的选择上多比较被动,在合同签订过程中,习惯使用对方提供的合同文本,在合同关键条款上处于弱势一方,一旦出现合同纠纷,很容易陷入被动的局面。有些企业虽有合同文本,但其内容没有经过专业人员审核,关键条款缺失,或表述不清,缺乏可操作性,有的内容甚至存在重大误解,容易导致将来发生履行困难,责任难以界定的尴尬局面。有的大型项目合同,缺少招投标过程,导致合同存在重大缺陷。
　　三是对于合同履行情况的监控不够。在经济不断发展的形势下,合同已成为企业管理的必要手段。但是许多企业却并没有合同的监管意识,未建立相关的合同管理机构和制度,无法很好地规范企业的签约行为,也不能在企业履行合同的过程中起到很好的监督作用。
　　四是缺少可行性分析。订立合同前没有对另一方的背景资料进行尽职调查或可行性分析。有的企业在签订合同前,不注意了解合作他方的资格、技术条件是否具备,是否有履约能力等等,由于相关信息收集不够,最终导致合同目的不能实现。
　　五是没有统一的合同管理制度。企业合同管理制度是合同管理的关键。构建合同管理体系,建立适合企业的合同管理制度是科学化合同管理的关键。有些企业合同管理制度不完备,缺乏合同风险控制能力,不具备应对合同纠纷和维权处理的能力;有些企业虽然有合同管理制度,但仅限于制度层面,不能灵活应用于实际的合同管理工作中。
　　3、合同管理中的风险防范和控制措施
　　3 1建立完善的合同管理机制,明确合同管理的任务
　　要想做好合同的管理工作,有效地防范风险,在合同的管理过程中,就必须要明确划分各部门的责任,督促各相关的业务部门落实自身工作,通力合作,共同防范合同风险的发生。一方面,企业要建立完善的组织机构,并配备具有专业知识的工作人员,使之承担起合同管理的任务,同时还要明确部门的具体职责。另一方面,将企业的合同管理工作根据需要划分到企业的各个业务部门。在合同的签订、履行的过程中,要组织各部门要各司其职,积极参与,建立企业各部门参与的合同风险防范机制。
　　3 2制定合同格式文本,掌握文本选择的主动权
　　企业自己制定格式文本,既能节省时间,又能减少交易风险,避免日后可能会出现的争议,即使出现争议,也可以掌握主动权。此外,争取合同的起草权,也能够在合同中充分考虑己方利益,认真甄选对己方有利的措词,更好地保护企业利益。对于企业生产经营过程中的常用合同,企业应制定标准的合同格式文本。对于其他合同,一般应由合同业务部门起草,企业法律部门再配合修改;重大合同最好由企业法律部门牵头,会同合同业务部门及其他相关职能部门共同起草。
　　3 3完善合同管理制度体系,使企业的合同管理做到有规可依
　　企业所处的行业不同,造成业务的内容也各不相同,使得合同管理的方法也存在着很大的不同。首先是企业相关制度的建立。各个企业要根据自身实际,依照国家的《合同法》以及上级颁布制定的相关的合同管理制度,制定合适的企业合同管理机制,明确相关的人员配置、相关部门和人员的职责等。其次,企业要加强对于合同用章的管理。合同用章作为签订合同时的重要凭证,要加强保管,做到专人保管、专章专用,以有效避免合同用章的滥用所造成的合同风险。最后,要有企业对外签订合同的授权、审批制度。对于企业对外签订合同的授权、审批工作,要进行严格的规范授权审批行为,防范可能发生的合同风险。
　　3 4重视重大合同的可行性研究
　　对于重大合同,在对合同文本审查的同时,也要对合同背景进行调查。由企业法律部门牵头,组织由企业高管人员、专业技术人员、法律人员、财务人员组成的专业团队,对合作方的主体资格、资信、履约能力等方面进行实地的调查,做出风险的总体评估。这种审查不是形式上的审查,而是要确认对方是一个合法的法律主体,具备相关从业资格、完整的履约能力、技术条件是否过关等等。如果是特别重大合同,可以考虑聘请专业的机构进行尽职调查,由其出具尽职调查报告。对于工程项目和重大采购合同,在必要的条件和要求下,要运用“招投标”过程,明确项目的核心内容和要求,来避免合同中出现重大缺陷,否则一旦合同签订,后期的合同管理无法纠正合同文本的关键性缺陷和问题。
　　3 5严把合同审核关,重视合同订立和履行的监督和管理
　　合同签订前,首先要争取合同文本的起草权,合同文本起草完成后,须由合同归口管理部门提交给企业法律顾问或专业律师,法律顾问或律师对合同草案进行审查后,提出修改意见并反馈给合同管理人员。合同管理人员应严格按照法律意见进行相应的修改。尤其要注意的是,对于格式文本合同,不能接受合同内容中有明显倾向对方的条款。对依法签订生效的合同,合同执行部门要严格根据合同条款履行合同,不得单方面擅自变更或修改,凡经双方同意的改动内容,必须签订书面补充协议,作为合同附件进行管理。合同管理部门应做好合同履行的检查工作,监督合同履行情况,对不能够按时完成的合同,及时反馈给责任领导,并要求立即采取补救措施,防止合同违约。
　　4、结论
　　总之,合同管理是企业经营管理中的一项重要工作,它不但是来个过程,而且是一个首尾相连、循环往复、不断提高的过程,直接关系到企业发展的前途。对于合同的管理绝不能等闲视之,大意麻痹。企业要树立正确的风险防范意识,建立完善的合同管理部门和管理体制,企业的各部门要共同参与,齐心协力,做好合同管理的把关工作,提高企业风险防范能力,切实保证企业的合法权益,使得企业在不断发展的社会主义市场经济中谋得一席之地。
　　参考文献：
　　[1]程先民 加强合同管理规避经营风险[J] 财会研究,2011(9)
　　[2]朱江伟 企业合同管理中的风险防范问题探讨[J] 中国外资,2014(1)
　　

【篇2】企业档案管理安全风险防控与改进措施

档案管理存在问题及改进措施

作者：郭欢

作者机构：广东南粤物流实业有限公司

来源：城建档案

ISSN：1674-0289

年：2017

卷：000

期：007

页码：65-66

页数：2

正文语种：chi

关键词：档案管理;问题;措施

摘要：档案管理是一项繁杂而细致的工作,应用现代化管理手段进行档案管理将大大提高档案管理的工作效率,对档案管理工作有着十分重要的意义.本文简要介绍了档案及档案管理的含义,针对目前档案管理存在的问题进行了分析,并提出了改进措施.

【篇3】企业档案管理安全风险防控与改进措施

浅谈医保档案管理的风险点及防控措施

作者：董连秋

作者机构：山海关区基本医疗保险基金管理中心

来源：办公室业务

ISSN：1004-647X

年：2015

卷：000

期：015

页码：80-80

页数：1

正文语种：chi

关键词：医保档案;风险点;防控;重要性

摘要：本文分析了医保档案管理中存在的风险点，医保管理的风险防控措施，同时论述了防范医保档案管理工作风险点的重要性。

【篇4】企业档案管理安全风险防控与改进措施

G235（纵五线）大田县境德州至溪柏林

风险管理防控措施

G235大田德州至溪柏林段项目经理部

二〇一八年五月十日

项目风险管理防控措施

公路桥隧工程施工由于工序繁多、工艺复杂、技术要求高、地理环境等因素影响，施工过程中存在的风险因素较多，如果不加以防范和控制，很可能会影响施工的顺利进行。风险既隐藏在实际作业场所，也隐藏在作业场所周边的有关方面。其成因不但有建造之前的勘探设计与现状的不一致，还有在与作业过程中各类突发情况不一致的行为。风险管控需要参与各方运用合理与先进的方式对其加以辨别，唯有全面认知危险源的存在，找到其成因，才可以较好地监视事故的产生。现对本项目施工过程中存在的风险进行分析，制定风险及安全危险源的系统防控措施，并成立项目风险及安全危险源的系统防控应急机构。

1、项目工程概况介绍

G235大田德州至溪柏林段路线起于梅山乡姜坑村，起点桩号K12+160，路线终点位于湖美乡和平村，终点桩号K20+300，路线全长8.153公里。其中桥梁工程1437延米/6座，隧道工程3772米/4座，路基工程2.943公里，为二级公路，合同造价2.523亿，合同工期31个月，开工日期2017年7月7日，交工日期2020年2月6日。

二、项目施工风险防控措施

1、质量与安全风险

存在的风险：本项目安全风险主要存在于隧道施工、水中桥梁施工、高边坡施工。质量风险主要存在于高填路基施工、水中桩基施工、墩柱保护层等。

防范措施：针对安全质量风险，项目加强了对技术人员、施工人员的安全技术交底、三级安全教育培训，加强了对施工现场的安全巡视力度，严格落实“三检”制度，同时严格把控材料质量。对检查过程中存在的安全质量问题及时进行整改，同时举一反三杜绝再次发生。

2、技术风险

存在的风险：本项目主要的技术风险有深水栈桥施工、软弱围岩隧道施工。

防范措施：项目编制了软弱围岩专项施工方案，同时施工过程中发现隧道围岩变化较大，项目及时联系业主、监理、设计院进行变更，以保证施工的安全问题。水中栈桥施工编制了专项施工方案，并经专家论证后进行实施。为加快施工进度，我部三座桥梁由原设计搭设栈桥施工优化为筑岛施工，利用了部分线内弃方，不仅加快了施工进度，同时还节约了成本。

3、工程环境风险

存在的风险：在本地区降雨是施工质量和进度的最大障碍。

防范措施：首先应避开雨季开挖,如无法避开雨季施工,则应做好全面临时覆盖和填土晾晒,在进度和成本均衡前提下优化施工工艺。其次筑岛施工的桥梁增加机械设备，加大投入，以确保在低水位时完成下部结构施工。

4、经济与管理风险

存在的风险：（1）材料价格上涨，根据合同条款无法当期进行材差调整，完工后一次性调整，导致需垫资，资金压力大。（2）100章未考虑栈桥施工造价。（3）劳动力市场价格上涨,引起项目成本大幅上涨。（4）业主计价支付比例较低，相应对下支付比例较低，易出现供应商材料停供，班组停工的风险。

防范措施：一方面积极安排路基、防护等先行施工，材料占比小，资金回笼快，以补贴结构物材料差价。另一方面，项目部及时进行计价支付，同时合理增加供应商数量，以备出现特殊情况时保证材料供应。

5、进度管理风险。

存在的风险：目前项目桥梁、路基工程施工进度较慢,各种进度制约因素叠加造成进度管理风险。

防范措施：通过正确梳理本工程各项工序之间相互制约和相互依赖的逻辑关系,编制合理可行的施工进度计划,明确关键线路,确定关键节点,实施进度考核。其次要做好进度计划的动态调整,分析调整影响深度和广度,必要时对总体进度计划进行全面调整。

6、农民工工资风险

存在的风险：本项目业主计量支付比例较低，容易出现拖欠农民工工资风险。

防范措施：（1）工人劳动合同、人员备案、工资表备案等。（2）工资保证金制度。（3）项目直接将工资发至工人银行卡。（3）成立农民工工资督查小组。

三、成立项目风险及安全危险源的系统防控应急机构

指 挥 长：xxxx、

副 指 挥 长：赵杰、柳国荣、吴步庭

成 员：王璞、江森杰、王云斌、罗成、陈望、颜松、叶志军

项目部通过查找、分析和预测施工过程中存在的危险、有害因素及或许造成的危险、危险程度与结果，制定科学、有较强操作性的安全策略，来实现最少事故发生频次、最少损失与最佳的安全投资收益。并对其加以管控，减少施工现场的施工安全风险，实现安全目标，且不断提升安全效益，体现了系统、主动的事故预防思想。项目部将采取各种手段减小、消除各种风险，以保证项目正常施工生产。

【篇5】企业档案管理安全风险防控与改进措施

岗位风险点及防控措施 （领导干部） 1 、经 理 风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。

防控措施：大”制 度。情 况。1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

对财务审批和财务管理监管不严，私建“小金库”。

不自觉接受组织和群众对自己的监督。

党风廉政建设检查考核不到位。

严格执行“三重一大”决策制度；
贯彻落实“三重一坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

严格遵守财经制度，坚决执行财务审批程序。

加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。监督检查本部党风廉政建设情况和各部门干部廉洁从业1.3 1.4 1.5 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5
风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

2 、支部书记 1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 防控措施：
1.1 严格执行“三重一大”决策制度；
贯彻落实“三重一大”制 度。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

风险点：
1.1 违反“三重一大”决策制度。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规 定。

加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

1.4 1.5
风险点：
1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

3、副经理（经营） 1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 防控措施：
1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政 风险防控管理工作。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

风险点：
1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规 定。

加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

1.4 1.5
风险点：
1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

4、副经理（机关） 1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 防控措施：
1.1 遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程，积极开展廉政 风险防控管理工作。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.5 建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

风险点：
1.1 不遵守分管工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用职权为本人、家属、亲友谋取私利。

1.3 违规套取截流和套取资金，私建“小金库”。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.2 坚持原则，牢记执行廉政工作制度和规定。

1.5 不加强自身作风建设，没做到“八好风气” 1.3 树立依法行政理念，完善廉政制度，严格执行廉政相关规 定。

加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。建立廉政监察制度，充分发挥组织和群众的监督职能。

1.4 1.5
5、办公室主任 风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 对办公类资产管理不严，违规套取截流和套取资金，私建 “小金库”。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：
1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 完善并记录办公室资产。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

6 、工程部主任 风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 对现场安全和质量管理不严，工程进度及现场人员管理不到 位。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：
1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 经常下现场检查并完善安全制度，严格按照《质量通病防范 措施》检查现场工艺标准。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

7、经营部主任 风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程
1.2 对市场了解不到位，新建项目报告不完整。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

1.4 不熟悉业务洽谈及合同上手续出现极大差错。

防控措施：
1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 开拓市场，及时了解新技术；
对新建项目及时进行可行性分 析工作，并对项目进行经营策划、投资分析等。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

1.4 加强业务技能训练，负责尽职办理合同、协议等文件手续。

8、报账员职责 风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 私自开设账户，公款私存；
违规发出或借出支票和现金，坐 支、套取或挪用现金；
与会计人员之间的对账只核对余额，不核对发生额，或 者根本不对账，导致账务混乱。

1.3 利用工作之便谋私利。

1.4 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：
1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 办公透明化，严格按照公司财务制度办公。

1.3 充分发挥组织和群众的监督职能。

1.4 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

9 、资料员职责 风险点：
1.1 不遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 利用工作之便谋私利。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：
1.1 遵守工作范围内的相关制度和业务流程。

1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。

1.3 加强党风廉政教育，多参加廉政教育培训及座谈活动。

10 、普通员工职责 风险点：
1.1 未严格履行公司规章制度。

1.2 利用工作之便谋私利。

1.3 不自觉接受组织和群众对自己的监督。

防控措施：
1.1 严格遵守工作范围内的相关制度。

1.2 充分发挥组织和群众的监督职能。

1.3 加强党风廉政教育，提高廉政自律能力。

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