下面是小编为大家整理的银行内控述职报告 银行支行内控管理情况报告,供大家参考。
银行内控述职报告
加强商业银行内部控制必须进行全面风险管理。下文是银行内控述职报告，欢迎阅读!
内控合规是银行稳健运行的内在要求，是每一个员工必须履行的职责，同时也是保障我们自己切身利益的有力武器。做为进行两年
多的柜员，我深刻体会到合规意义的重大。进一步认清了岗位职责、净化了思想、提高了业务能力。从而结合我平时在工作中的实际情况，对职业道德诚信，合规操作意识和临督防范意识有了更深一层
的学习心得。总结如下:
(1)加强合规文化学习，落实合规制度。形势的发展要求我们不
断加强学习，全面系统地学习政治理论、金融业务、法律法规等各
方面的知识，不断更新知识结构，努力提高综合素质，更好地适应
全行业务提速发展的需要。按照“一岗双责”的要求，认真履行岗
位职责，不断提高自身的综合素质，增强明辩事非和拒腐防变的能力，做到在大是大非面前立场坚定、头脑清醒。而内控合规的规章
制度是基础框架，是我们柜员进行合规操作的前提，是我们金融几
十年经营教训的精华。贯彻落实内控合规制度执行是提升经营管理
水平的需要，能为银行创造价值，而且有效的合规经营能将合规风
险消除于无形。
(2)提高自身业务素质，加强风险象环生防范意识。银行的发展
要以合法、合规经营为前提，遏制违规违纪问题和防范案件发生，
全面防范风险，加强自身业务素质的培养，就是从源头上认识内控
合规文化。我们柜面制度虽然健全，但我们的经营大持续，我们的
业务在拓展，难免有一些制度不完善，这就要求我们不断加强自身
的积累，资源共享，第一时间对新业务进行了解认识。做为一线的
把关柜员更需要增强内控合规意识，狠抓基础内控管理，促进依法
合规经营，利用金融系统身边发生的案例进行现身说法，始终保持
清醒头脑，自觉抵制各种腐朽思想的侵蚀。
(3)强化柜面风险象环生管理工作，深入开展内控合规教育，提
高风险防范意识和自我保护意识的教育。认真学习各项规章制度，
严格按照操作规程办理业务，从思想、经营理念，全面风险管理、
职业道德和行为习惯上培育良好风险的控制，形成一种风险管理从
有责的内控氛围。牢记“银行十大违规”，全力做实反洗钱工作，
认真开展规范化服务，对一些细节问题、难点问题要进行专项学习。对当前的业务经营和柜台服务形势，认真总结和细分客户群体和业
务需要，整合有限资源，对存在较大矛盾和服务困难的服务焦点要
集思广益，打开思路，不断创新服务方式，以最大的限度满足客户
需要，提升企业合规文化精华。
(4)让每个业务操作环节中真正营造“依法合规，开拓创新”的
良好氛围，促使我们在开展经营管理工作时能够自觉遵循法律、规
则和标准。每位员工首先要强化按规章制度办事的观念，不再是凭“经验”操作。合规操作并非一日之功，坚持按照操作规程处理每
一笔业务，把习惯性的合规操作工作嵌入各项业务中，让合规的习
惯动作成为习惯的合规操作。在工作中善于及时提出对异常业务处
理的疑问，对自己经手的复核和授权业务警惕性负责并追问到底。
坚持规范流程，流程制是解决合规经营、防范资金风险的最有效方法。
而我今后日常的工作中力争“抓整改、强内控、零违规”，自发地以“自重、自省、自警、自励”的标准严格要求自己，并做到遵
纪守法，严以律己，尽职尽责，恪守职业道德，争做遵规守纪的XX，为实现XX持续稳健经营、快速发展的既定目标贡献力量。
自20XX年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部
控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行
上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内
控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财
产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营
方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以
提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作
程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。现将全行内控管理情
况报告如下：
一、内部控制管理的基本情况
二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩
为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施
2、及时传达银监会、人民银行、上级行新政策、新制度、新办法。据统计，到9月底共向支行本级转发内外部上级行业务性文件
十多只，向营业机构转发内外部上级行业务性文件**多只，收文后
及时组织了员工学习，强化了全行员工熟练掌握国家金融政策、制度、办法，规范了员工业务操作程序。
4、高度重视存在问题，明确落实整改责任，扎实抓好整改工作。整改工作由支行合规部门牵头，各业务主管部门督办，问题存在单
位落实整改。合规部门建立全行性整改台账，对今年来上级行各种
内外部检查出来的问题及整改结果逐一登记，并对业务主管部门发
送《**通知书》，全程监控各单位的整改情况;业务主管部门对上级
行各种内外部检查及季度自律监管中存在问题建立系统整改台账，
并根据《**通知书》深入基层抓整改落实;问题存在单位重点落实整
改责任人，坚持“谁经办，谁整改，谁不整改处理谁”原则。通过
责任到位，纵横结合措施，除客观原因确难整改外，做到整改不留
死角，不走过常
5、自律监管程序逐步规范，处罚力度明显提高。*月，支行对违所会计基本业务操作和制度的有关人员，按照**银行员工违反规章
制度处理办法和审计处理处罚办法进行了严肃处罚，共处罚**人次，金额**元。
6、积极组织员工培训，提高员工规范操作意识。
xxxx年以来，结合个人金融业务特点，我部着重在相关业务品
种的业务流程整合、相关制度建设、业务和政策学习等方面加强了
管理，并召开了主任办公会和部门全体会议，就相关内控工作做出
了部署。现将我部近期内控工作报告如下：
一、银行卡业务。我部对信用卡业务进行了检查，客户档案、密码信封、库存银行卡及成品银行卡的帐实相符。
二、加强了内控合规建设。对内控合规员进行了调整和落实，根据个人金融部实际情况，指定==副主任牵头，==等几位同志为个人
金融部的内控合规员。并计划部门内每季度召开一次案件形势分析会，强化全辖风险及自身风险的认识。此外规定合规员在每季度的
案件形势分析会上提出建设性意见，在会议上评估。
三、强调业务学习和规章制度学习的重要性。每月至少安排2天时间开展部门全体员工集中学习业务知识、政策法规和规章制度，
营造良好的学习氛围。加强对员工的思想教育工作，培养员工正确
的人生观、价值观和道德观。
四、对外围系统的柜员进行全面清理。因近期全辖业务人员变动较大，为加强内控，我部对全辖信用卡系统和零售信贷系统的操作
和管理柜员及时进行了清理和更新，并将清理和更新情况登记备案。
一是加强内控精细规范化管理。在认真总结经验，查找工作不足和内控管理漏洞的基础上，由内控合规部牵头制定了《临沂分行加
强内控精细规范管理的实施方案》，并在全行进行实施。方案要求
全行内控管理工作必须从基础工作做起，并严格按照上级行的内控
管理、操作规范标准，细化控制管理环节，规范监督检查程序，完
善内控管理中发现问题的整改、处罚措施，力求做好内控管理的每
一项工作，实现科学管理目标。依此方案各专业部室结合自身实际
也制定了内控精细规范管理的工作计划。
二是加大对市行部室内控管理考核挂钩的力度。为了强化市行部室落实内控管理职责，从今年起，把上级行及外部监管部门的各类
检查发现的问题及整改情况，以倒扣分方式计入各部室经营绩效考
评得分。考核时，根据发现问题的性质严重程度将问题分为一般问题、较严重问题、严重问题、重大违规问题四个层次及检查发现问
题整改率进行考核，按项目分别统计，累计扣分。
三是加大对信贷业务、银行卡业务、电子银行等重点业务的检查力度，进一步规范操作程序，特别是力求信贷业务管理工作有一个
新的突破，全面扭转管理粗放的被动局面，提高风险防控能力，并实现全年无案件、无事故的总体目标，确保信贷业务和其他各项业务全面、健康、稳定、持续发展。
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